原告冀東發展集團河北礦山工程有限公司（以下簡稱河北礦山公司）訴被告寶塔石化集團財務有限公司（以下簡稱寶塔財務公司）、寶塔盛華商貿集團有限公司（以下簡稱寶塔盛華公司）、北京寶塔國際經濟技術合作有限公司（以下簡稱寶塔國際公司）、上海妃律實業有限公司（以下簡稱上海妃律公司）、黎城華源實業有限公司（以下簡稱黎城華源公司）、長治市鉅星鍛壓機械設備制造有限公司（以下簡稱長治鉅星鍛壓公司）、山西二建集團有限公司（以下簡稱山西二建公司）、太原天水億金貿易有限公司（以下簡稱太原天水億公司）、上海觀軒實業有限公司（以下簡稱上海觀軒公司）、深圳市安智美實業有限公司（以下簡稱深圳安智美公司）、邯鄲市邯山廣通宏宇物資有限公司（以下簡稱廣通宏宇物資公司）、曲陽金隅水泥有限公司（以下簡稱曲陽金隅公司）票據追索權糾紛一案，本院于2019年6月26日立案后，后本院依法組成合議庭，于2019年8月14日公開開庭進行了審理。原告河北礦山公司的委托訴訟代理人史某、趙某、被告寶塔財務公司、寶塔盛華公司、寶塔國際公司的共同委托訴訟代理人刁某、山西二建公司的委托訴訟代理人殷某、太原天水億公司法定代表人張某1均到庭參加訴訟。被告上海妃律公司、黎城華源公司、長治鉅星鍛壓公司、上海觀軒公司、深圳安智美公司、廣通宏宇物資公司、曲陽金隅公司經本院傳票傳喚，無正當理由未到庭參加訴訟，本案依法缺席審理，現已審理終結
冀東發展集團河北礦山工程有限公司與寶塔盛華商貿集團有限公司、寶塔石化集團財務有限公司等票據追索權糾紛一審民事判決書
案號：（2019）寧01民初2139號
判決日期：2020-08-17
法院：寧夏回族自治區銀川市中級人民法院
訴訟參與人信息
案件基本情況
原告河北礦山公司向本院提出訴訟請求：1.被告寶塔財務公司支付原告電子匯票金額人民幣50萬元及利息（自2018年9月28日起按照中國人民銀行同期貸款利率給付至實際付清之日，2.其余被告對上述款項承擔連帶清償責任；3.被告承擔本案的訴訟費。事實和理由：2018年9月14日，因業務往來，曲陽金隅水泥有限公司背書轉讓給原告冀東發展集團河北礦山工程有限公司電子銀行承兌匯票，票號分別為130810000514120170928115279002，承兌人為被告寶塔石化集團財務有限公司，票面金額為50萬元。該電子銀行承兌匯票出票人為被告寶塔盛華商貿集團有限公司，收票人為被告北京寶塔國際經濟技術合作有限公司，出票日期為2017年9月28日，匯票到期日為2018年9月28日。該匯票出票后經被告三、被告四、被告五、被告六、被告七、被告八、被告九、被告十、被告十一、被告十二背書轉讓至原告。匯票到期后，原告向被告寶塔財務公司提示付款，但被告寶塔財務公司未予以兌付，原告至今未獲得票據款。
依據《中華人民共和國》票據法第四條、第二十六條、第六十一條、第六十八條、第七十條，被告寶塔財務公司和被告寶塔盛華公司作為該匯票的承兌人和出票人，應當對該匯票的兌付承擔付款義務和保證義務，被告三、被告四、被告五和其他被告，作為前手背書人對該匯票兌付承擔連帶責任。為實現票據權利，維護自己的合法權益，原告特提起訴訟，望貴院查明事實，依法判如所請。
被告寶塔財務公司辯稱：一、我公司未拒絕付款，原告訴訟無依據，原告的各項訴訟請求，均應依法予以駁回。原告無證據證明我公司拒絕付款，且被告也從無拒絕付款的意思表示，因此，原告的起訴不符合法定條件，應當依法予以駁回。二、原告票據狀態顯示“逾期提示付款待簽收”，故在其未作出合理說明的情況下，被告有權不付款。三、本案涉嫌經濟犯罪，依法應予以駁回起訴，將有關材料移送公安機關或檢察機關。綜上所述，懇請貴院在查明事實的基礎上，依法裁定駁回原告的起訴。
被告寶塔盛華公司與寶塔國際公司辯稱：一、原告應先行使付款請求權并遭拒絕，方可向答辯人主張權利。二、原告不能出具付款人的拒付證明的，無權向被告行使追索權，其訴求應當依法予以駁回。三、本案涉嫌經濟犯罪，依法應予以駁回。因寶塔石化集團財務有限公司多名高管涉嫌票據犯罪，正在接受公安機關的偵查，本案糾紛事由與犯罪行為可能有關，且原告未依照《自治區進駐寶塔石化集團工作組第一次公告》至寶塔石化集團財務有限公司進行合法性審查登記。綜上所述，懇請貴院在查明事實的基礎上，依法做出駁回被答辯人訴訟請求的公正判決。
被告廣通宏宇物資公司提交書面答辯狀稱：一、原告未提供被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關證明。二、原告應當先行使付款請求權，才能行使追索權。
被告山西二建公司辯稱：其與被告長治鉅星鍛壓公司存在正常業務往來，與原告無關。
被告太原天水億公司辯稱：其與山西二建公司存在正常業務往來，與原告無關。
被告曲陽金隅公司提交書面答辯狀稱：二、原告應當先行使付款請求權，才能行使追索權。一、原告未提供被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關證明。
被告上海妃律公司、黎城華源公司、長治鉅星鍛壓公司、上海觀軒公司、深圳安智美公司未到庭參加訴訟，也未提交書面答辯意見。
當事人圍繞訴訟請求依法提交了證據，本院組織當事人進行了證據交換和質證。原告為證明自己的主張，向法庭提交以下證據：
證據一、電子銀行承兌匯票截圖，據以證明：一、電子銀行承兌匯票信息、出票人、承兌人、背書人、出票日、到期日、票據金額等信息；二、原告通過被告轉讓取得涉案匯票，背書連續，原告享有匯票權利；三、原告通過電子商業匯票系統提示付款遭拒付，原告有權向匯票債務人追索。
被告寶塔盛華公司、寶塔財務公司、寶塔國際公司質證意見：證據的真實性無異議，證明目的有異議，寶塔財務公司并沒有拒付，該證據不能起到拒付的證明。該票據狀態為逾期提示付款待簽收，原告未作出合理說明的情況下，財務公司無法向其承兌。
被告山西二建公司質證意見：不發表質證意見。
被告太原天水億公司質證意見:不發表質證意見。
證據二、電子銀行承兌匯票到期未結清的情況說明、業務處理情況查詢，據以證明：證明原告通過電子商業匯票系統提示承兌人兌付，承兌人仍拒不付款，原告有權行使票據追索權。
被告寶塔盛華公司、寶塔財務公司、寶塔國際公司質證意見：情況說明的三性及證明目的均不認可，該證據并不是銀行系統出具，真實性無法確認，業務處理情況查詢沒有異議。
被告山西二建公司質證意見：與我公司無關。
被告太原天水億公司質證意見:與我公司無關。
證據三、業務往來合同、發票，據以證明：原告有權行使票據追索權。
被告寶塔盛華公司、寶塔財務公司、寶塔國際公司質證意見：該證據與我公司無關，無法核實真實性。
被告山西二建公司質證意見：與我公司無關。
被告太原天水億公司質證意見:與我公司無關。
被告寶塔財務公司、寶塔盛華公司、寶塔國際公司為證明其抗辯，向本院出示以下證據予以證實：
證據一、《電子銀行承兌匯票》，據以證明：票據狀態顯示：逾期提示付款待簽收，該份票據因原告未作出逾期提示付款的合理說明前，被告有權不予付款。
原告河北礦山公司質證意見：證據的三性無異議，證明目的有異議，我公司按期提示付款，由于承兌人未予以確認，寶塔財務公司狀況惡化，未履行票據義務，我公司與前手協商未果后發生逾期提示付款待簽收。
被告山西二建公司質證意見：與我公司無關。
被告太原天水億公司質證意見:與我公司無關。
證據二、《自治區進駐寶塔石化集團工作組第一次公告》一份，據以證明：寶塔石化集團財務有限公司多名高管涉嫌票據犯罪，正在接受公安機關的偵查，且原告未依照《自治區進駐寶塔石化集團工作組第一次公告》至寶塔石化集團財務有限公司進行合法性審查登記，本案糾紛事由與犯罪行為可能有關，應當依法予以駁回。
原告河北礦山公司質證意見：根據相關規定，經濟糾紛案件與刑事案件應分開審理。
被告山西二建公司質證意見：無異議。
被告太原天水億公司質證意見:無異議。
被告山西二建公司為證明其抗辯，向本院出示以下證據予以證實：
合同一份，據以證明：我公司與長治鉅星鍛壓公司的合同，與原告無關。
原告河北礦山公司質證意見：證據的三性無異議，與我公司無關。
被告寶塔財務公司、寶塔盛華公司、寶塔國際公司質證意見：該證據與我公司無關，無法核實其真實性。
被告太原天水億公司質證意見：與我公司無關。
被告太原天水億公司為證明其抗辯，向本院出示以下證據予以證實：
中國建設銀行單位客戶專用回單一份，據以證明：我公司與山西二建公司正常合作關系，與原告無關。
原告河北礦山公司質證意見：證據的三性無異議，與我公司無關。
被告寶塔財務公司、寶塔盛華公司、寶塔國際公司質證意見：該證據與我公司無關，無法核實其真實性。
被告山西二建公司質證意見：無異議。
本院對證據認證如下：對原告提交的證據的真實性、合法性、關聯性予以采信。對被告寶塔財務公司等提交的證據的真實性、合法性、關聯性予以確認，但對其證明目的不予采信。對被告山西二建公司、太原天水億公司提交的證據的真實性、合法性、關聯性予以確認。
經審理查明，原告基于與曲陽金隅水泥有限公司之間的合同關系收到其背書轉讓銀行承兌匯票1張，票據號碼為130810000514120170928115279002（出票日期是2017年9月28日；匯票到期日是2018年9月28日、金額為50萬元）。匯票出票人為寶塔盛華公司，收票人為寶塔國際公司。出票當日承兌人寶塔財務公司辦理了承兌，承諾匯票到期無條件付款。涉案匯票“可再轉讓”。后上述涉案匯票依次背書（涉案票據背書連續）：寶塔國際公司、上海妃律實業有限公司、黎城華源實業有限公司、長治市鉅星鍛壓機械設備制造有限公司、山西二建集團有限公司、太原天水億金貿易有限公司、上海觀軒實業有限公司、深圳市安智美實業有限公司、邯鄲市邯山廣通宏宇物資有限公司、曲陽金隅水泥有限公司、冀東發展集團河北礦山工程有限公司。票據狀態為：逾期提示付款待簽收。原告于2018年9月27日提示付款后撤銷，并于2018年12月4日再次提示付款。
另查明，2018年7月10日，寶塔財務公司發出公告，載明：“因其公司工作上的失誤，造成持有票據未能如期兌付。公告10萬元（含）到期尚未兌付票據于本周兌付，持有10萬元-50萬元（含）到期尚未兌付票據于7月16日-20日兌付。在此期間已經到期及即將到期尚未兌付的票據，于下周一另行公告……”。
2018年11月17日，寶塔財務公司、寶塔石化集團有限公司發出公告，載明：“一、寶塔集團、寶塔財務公司將在地方政府和監管部門的監督指導下，積極穩妥解決寶塔財務公司到期票據兌付問題。二、寶塔集團、寶塔財務公司將積極籌集兌付資金，依法制定兌付原則和可行的兌付方案，并適時公布……”
判決結果
一、被告寶塔石化集團財務有限公司、寶塔盛華商貿集團有限公司于本判決生效后十日內向原告冀東發展集團河北礦山工程有限公司支付銀行承兌匯票金額50萬元及利息（利息以票據金額為基數，自2018年9月29日至2019年8月19日按中國人民銀行同期貸款利率計算，自2019年8月20日起至本判決確定之日按照同期全國銀行間同業拆借中心公布的貸款市場報價利率計算）；
二、駁回原告冀東發展集團河北礦山工程有限公司的其他訴訟請求。
如果未按本判決指定期間履行給付金錢義務，應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規定，加倍支付遲延履行期間的債務利息。
案件受理費8961元，由被告寶塔石化集團財務有限公司、寶塔盛華商貿集團有限公司負擔。
如不服本判決，可在判決書送達之日起十五日內，向本院遞交上訴狀，并按照對方當事人或者代表人的人數提出副本，上訴于寧夏回族自治區高級人民法院
合議庭
審判長李鵬程
審判員李玉霞
人民陪審員樓賀春
二〇二〇年六月二日
書記員馬麗媛
判決日期
2020-08-17
