上訴人北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司（以下簡稱絡(luò)績公司）因與被上訴人中航技國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司（以下簡稱中航技公司）、原審第三人北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（以下簡稱北交所）、北京中潤隆展科技有限公司（以下簡稱中潤公司）股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，不服北京市朝陽區(qū)人民法院（2019）京0105民初85231號(hào)民事判決，向本院提起上訴。本院于2020年9月3日立案后，依法組成合議庭，公開開庭進(jìn)行了審理。上訴人絡(luò)績公司的委托訴訟代理人張杰，被上訴人中航技公司的委托訴訟代理人謝婧，原審第三人北交所的委托訴訟代理人李勇慧，原審第三人中潤公司的法定代表人張樹強(qiáng)到庭參加訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)
首頁 /
查企業(yè) /
中航技國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司 /
北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司等與中航技國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛二審民事判決書
北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司等與中航技國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛二審民事判決書
案號(hào)：（2020）京03民終10709號(hào)
判決日期：2020-09-25
法院：北京市第三中級(jí)人民法院
訴訟參與人信息
案件基本情況
絡(luò)績公司上訴請求：1.撤銷一審判決，改判駁回中航技公司的反訴請求并支持絡(luò)績公司的訴訟請求，或?qū)⒈景赴l(fā)回重審;2.判令中航技公司承擔(dān)本案全部訴訟費(fèi)用。事實(shí)和理由：一審法院認(rèn)定錯(cuò)誤，絡(luò)績公司與中航技公司未簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同有正當(dāng)理由，且原因在于中航技公司。一、絡(luò)績公司發(fā)現(xiàn)作為主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的中航泰德（北京）自控技術(shù)有限公司（以下簡稱中航泰德）2018年財(cái)務(wù)報(bào)表存在虛假，中航技公司低估2018年成本費(fèi)用，將部分費(fèi)用轉(zhuǎn)計(jì)入2019年，導(dǎo)致虛增利潤。此舉影響絡(luò)績公司正常評(píng)估項(xiàng)目價(jià)值，誤導(dǎo)絡(luò)績公司作出錯(cuò)誤判斷。中航技公司顯然沒有做到如實(shí)披露中航泰德的真實(shí)情況。二、絡(luò)績公司主張的重大債務(wù)所涉及（2019）京0108民初27131號(hào)訴訟立案時(shí)間雖晚于公告發(fā)布，但也發(fā)生于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中。雖然訴訟結(jié)果不確定，但可能影響中航泰德的資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況，中航技公司刻意長時(shí)間隱瞞相關(guān)信息。而且，中航技公司在掛牌前應(yīng)當(dāng)知道該重大債務(wù)糾紛，卻從未披露此情況，評(píng)估報(bào)告也未考慮債務(wù)糾紛的影響，現(xiàn)中航泰德已被申請執(zhí)行。另外，中航泰德還在2019年4月30日投資設(shè)立中航泰德樂斯（天津）安全科技有限公司，該公司注冊資本1000萬元，中航泰德持股比例為60%。中航技公司的評(píng)估報(bào)告未涉及此事，而且該重大對外投資發(fā)生在轉(zhuǎn)讓期間。上述情況均屬于中航泰德資產(chǎn)、財(cái)務(wù)及經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化影響繼續(xù)轉(zhuǎn)讓。中航技公司有義務(wù)及時(shí)披露，應(yīng)對交易無法進(jìn)行負(fù)責(zé)。三、中潤公司不僅對交易程序提出異議，還直接向絡(luò)績公司發(fā)函稱，本次轉(zhuǎn)讓嚴(yán)重影響其權(quán)益，并拒絕對轉(zhuǎn)讓進(jìn)行任何實(shí)質(zhì)性處理。在沒有法律規(guī)定且沒有公司章程規(guī)定的情況下，北交所不能用平臺(tái)規(guī)則默認(rèn)中潤公司已放棄優(yōu)先購買權(quán)。在中航泰德的控股股東明確告知不配合且堅(jiān)稱未放棄優(yōu)先購買權(quán)的情形下，絡(luò)績公司不可能繼續(xù)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓程序，否則之后必然會(huì)牽涉后續(xù)股權(quán)糾紛。
中航技公司辯稱：同意一審判決，不同意絡(luò)績公司的上訴請求。一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，請求駁回絡(luò)績公司的上訴請求。
北交所述稱：北交所組織本項(xiàng)交易沒有任何不當(dāng)行為，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)任何責(zé)任。雙方對保證金的主張實(shí)質(zhì)上是對未能簽署標(biāo)的合同責(zé)任的認(rèn)定。只要確認(rèn)是由哪方違約導(dǎo)致未能簽署交易合同確認(rèn)歸屬，北交所可以直接劃轉(zhuǎn)，無須將北交所認(rèn)定為本案主體。
中潤公司述稱：中潤公司作為中航泰德股東，沒有放棄優(yōu)先購買權(quán)，認(rèn)可法院判決。
絡(luò)績公司向一審法院起訴請求：1.終止中航技公司與絡(luò)績公司的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓全部程序；2.中航技公司賠償絡(luò)績公司經(jīng)濟(jì)損失48萬元；3.中航技公司承擔(dān)本案訴訟費(fèi)用。
中航技公司向一審法院反訴請求：1.終結(jié)中航技公司與絡(luò)績公司之間的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序；2.確認(rèn)中航技公司有權(quán)扣除絡(luò)績公司交納的保證金48萬元；3.北交所向中航技公司支付由絡(luò)績公司交納的保證金48萬元；4.反訴費(fèi)用由絡(luò)績公司承擔(dān)。
一審法院認(rèn)定事實(shí)：2019年2月22日，中航技公司作為持有中航泰德公司40%股權(quán)的股東，向北交所提交了《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)布申請書》，申請轉(zhuǎn)讓中航泰德公司40%的股權(quán)。
2019年2月26日，北交所根據(jù)《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓發(fā)布申請書》發(fā)布中航泰德40%股權(quán)的轉(zhuǎn)讓公告，對轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況、轉(zhuǎn)讓方基本情況、交易條件與受讓方資格條件、信息披露期、競價(jià)方式等信息進(jìn)行披露，主要的披露內(nèi)容為：
項(xiàng)目名稱：中航泰德40%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)：162.06萬元，披露公告期為自公告之日起20個(gè)工作日，自2019年2月26日至2019年3月25日。
轉(zhuǎn)讓方承諾：本轉(zhuǎn)讓方擬轉(zhuǎn)讓持有標(biāo)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，并委托交易機(jī)構(gòu)公開披露產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息和組織交易活動(dòng)。依照公開、公平、公正、誠信的原則作如下承諾……
轉(zhuǎn)讓標(biāo)的基本情況：中航泰德，成立日期2013年8月16日，注冊資本1000萬元，實(shí)收資本1000萬元，企業(yè)類型為有限責(zé)任公司，國有參股企業(yè)。中潤公司持股比例60%，中航技公司持股比例40%。法定代表人苗宏……其他股東未放棄優(yōu)先購買權(quán)；企業(yè)管理層參與受讓；不涉及職工安置；不導(dǎo)致標(biāo)的企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。主要財(cái)務(wù)指標(biāo)：2017年度審計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)：營業(yè)收入3163.14萬元，營業(yè)利潤58.03萬元，凈利潤58.03萬元，資產(chǎn)總計(jì)3003.93萬元，負(fù)債總計(jì)2648.45萬元，所有者權(quán)益355.47萬元，審計(jì)機(jī)構(gòu)北京信晟會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司；2019年1月31日財(cái)務(wù)報(bào)表：營業(yè)收入110.62萬元，營業(yè)利潤-23.87萬元，凈利潤-23.89萬元，資產(chǎn)總計(jì)4908.52萬元，負(fù)債總計(jì)4525.38萬元，所有者權(quán)益383.13萬元……
轉(zhuǎn)讓方基本情況：中航技公司，1995年11月2日成立，注冊資本為6000萬元，實(shí)收資本為6000萬元，國有控股企業(yè)，法定代表人張巖。持有中航泰德公司40%產(chǎn)權(quán)，擬轉(zhuǎn)讓40%的產(chǎn)權(quán)。受國務(wù)院國資委監(jiān)管，國家出資企業(yè)或主管部門為中國航空工業(yè)集團(tuán)有限公司。2019年2月20日由中國航空技術(shù)國際控股有限公司以批復(fù)方式批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方?jīng)Q策文件類型為董事會(huì)決議。
交易條件與受讓方資格條件：中航泰德40%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓底價(jià)162.06萬元，價(jià)款支付方式一次性支付。與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件：1、意向受讓方在通過資格確認(rèn)后3個(gè)工作日內(nèi)，須交納48萬元保證金到北交所指定賬戶；2、意向受讓方須在被確定為受讓方后3個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同；在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，一次性支付除保證金外的剩余交易價(jià)款至北交所指定賬戶。3、如本項(xiàng)目掛牌期間僅產(chǎn)生一家未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東為意向受讓方，則采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式成交，保證金在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后轉(zhuǎn)為交易價(jià)款的一部分。若征集到一家非原股東的意向受讓方，或兩家及以上符合條件的意向受讓方，則采取競價(jià)方式，保證金轉(zhuǎn)為競價(jià)保證金。非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時(shí)，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)全額扣除意向受讓方所交納的保證金作為補(bǔ)償金：（1）意向受讓方通過資格確認(rèn)并交納保證金后單方撤回受讓申請的；（2）產(chǎn)生兩家及以上符合條件的意向受讓方時(shí)未參加后續(xù)競價(jià)程序的；（3）在競價(jià)過程中以掛牌價(jià)格為起始價(jià)格，各意向受讓方均不應(yīng)價(jià)的；（4）被確定為受讓方后，未在3個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的；（5）被確定為受讓方后，未在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)一次性支付剩余交易價(jià)款的。4、意向受讓方需書面承諾：（1）同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)不再使用“中航”字號(hào)，變更后的標(biāo)的企業(yè)名稱不使用“航空工業(yè)”、“中航工業(yè)”、“ＡＶＩＣ”等品牌字樣，同意在辦理本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的股東變更工商登記的同時(shí)，辦理標(biāo)的企業(yè)字號(hào)變更登記：同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)清理上述品牌元素（“航空工業(yè)”、“中航工業(yè)”、“ＡＶＩＣ”字樣及中國航空工業(yè)集團(tuán)有限公司ＬＯＧＯ等）在內(nèi)部辦公系統(tǒng)、外部建筑環(huán)境、對外宣傳推廣等領(lǐng)域的應(yīng)用，今后各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中均不使用上述品牌。（2）若出現(xiàn)“與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件”第3條所述扣除保證金的任何一種情況時(shí)，同意轉(zhuǎn)讓方全額扣除已交納的保證金作為轉(zhuǎn)讓方的補(bǔ)償金；（3）同意北交所在出具本項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個(gè)工作日內(nèi)，將全部交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方賬戶。5、本項(xiàng)目不接受聯(lián)合受讓。
受讓方資格條件：1、意向受讓方應(yīng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況和支付能力；2、意向受讓方應(yīng)具有良好的商業(yè)信用；3、意向受讓方為自然人的，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力；4、國家法律行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
保證金設(shè)定：意向受讓方經(jīng)資格確認(rèn)后3個(gè)工作日內(nèi)繳納48萬元保證金。
競價(jià)方式：信息披露期滿，如征集到兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方，選擇以下競價(jià)方式：網(wǎng)絡(luò)競價(jià)（多次報(bào)價(jià)）；在原股東未放棄優(yōu)先購買權(quán)的情況下，如僅征集到1個(gè)符合條件的非原股東意向受讓方，則不再組織上述競價(jià)活動(dòng)，由該意向受讓方單獨(dú)進(jìn)行報(bào)價(jià)，并以此價(jià)格征詢原股東是否行使優(yōu)先購買權(quán)。
管理層（法人）擬受讓國有產(chǎn)權(quán)情況：中潤公司，現(xiàn)持有產(chǎn)權(quán)比例60%，擬受讓比例40%，執(zhí)行董事、經(jīng)理兼法定代表人苗宏，占中潤公司11%股權(quán)，未進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。
2019年3月18日，絡(luò)績公司向北交所提交《產(chǎn)權(quán)受讓申請書》并向中航技公司出具《承諾函》，承諾股權(quán)轉(zhuǎn)讓后不再使用相關(guān)字號(hào)，若出現(xiàn)“與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件”第3條所述扣除保證金的任何一種情況時(shí)，同意轉(zhuǎn)讓方全額扣除已交納的保證金作為對轉(zhuǎn)讓方的補(bǔ)償金，同意北交所在出具本項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個(gè)工作日內(nèi)，將全部交易價(jià)款劃轉(zhuǎn)至對方賬戶。
2019年3月26日，北交所向絡(luò)績公司發(fā)出《受讓資格確認(rèn)意見函》以及《受讓資格確認(rèn)通知書》，主要內(nèi)容為北交所已會(huì)同轉(zhuǎn)讓方對貴方受讓資格進(jìn)行確認(rèn)，請貴方于2019年3月29日前，按照信息披露公告要求將保證金48萬元交付到北交所指定的結(jié)算賬戶。貴方在上述規(guī)定時(shí)限內(nèi)交納保證金后獲得資格確認(rèn)。貴方如逾期未交納保證金，則視為放棄受讓，本通知書自動(dòng)失效。
2019年3月27日，絡(luò)績公司向北交所交納48萬元保證金。
2019年3月28日，北交所向絡(luò)績公司發(fā)出《一次報(bào)價(jià)通知書》，主要內(nèi)容為：貴方作為中航泰德40%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的意向受讓方，鑒于標(biāo)的企業(yè)其他股東未放棄在同等條件下行使優(yōu)先購買權(quán)，按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)操作轉(zhuǎn)讓規(guī)則》及相關(guān)操作細(xì)則的要求，貴方應(yīng)當(dāng)在北交所的組織下進(jìn)行報(bào)價(jià)，報(bào)價(jià)不低于掛牌價(jià)。請貴方在接到本《通知書》之日起2個(gè)工作日內(nèi)，向北交所提交經(jīng)簽章的《報(bào)價(jià)單》。若逾期未提交《報(bào)價(jià)單》，貴方在該項(xiàng)目《產(chǎn)權(quán)受讓申請書》中填報(bào)的額受讓價(jià)格將作為對該項(xiàng)目的最終報(bào)價(jià)。
2019年4月1日，絡(luò)績公司向北交所發(fā)送《報(bào)價(jià)單》，對中航泰德40%股權(quán)項(xiàng)目報(bào)價(jià)162.06萬元。
2019年4月1日，北交所向中航技公司發(fā)出《中航泰德40%一次報(bào)價(jià)結(jié)果的通知》，告知中航技公司中航泰德40%股權(quán)項(xiàng)目掛牌公告期截止后產(chǎn)生一個(gè)非原股東受讓方絡(luò)績公司，按照北交所交易規(guī)則，絡(luò)績公司最終報(bào)價(jià)為162.06萬元。請中航技公司依照《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)征詢該項(xiàng)目原始股東是否行使優(yōu)先購買權(quán)。
2019年4月2日，中航技公司向中潤公司發(fā)出《致中航泰德原股東的征詢函》，告知中潤公司中航技公司在北交所掛牌轉(zhuǎn)讓后，公告期內(nèi)產(chǎn)生了一家非原股東意向受讓方絡(luò)績公司，北交所2019年3月28日組織絡(luò)績公司進(jìn)行一次報(bào)價(jià)，絡(luò)績公司報(bào)出的最終受讓價(jià)格為162.06萬元?，F(xiàn)就中航技公司現(xiàn)貴單位是否行使本轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的有限購買權(quán)進(jìn)行意見征詢。并告知中潤公司如果行使優(yōu)先購買權(quán)的條件和方式。若中潤公司未在2019年5月6日下午17:30之前向北交所提交受讓申請并支付保證金，將視為中潤公司放棄行使優(yōu)先購買權(quán)、并同意中航技公司將轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓給絡(luò)績公司。
當(dāng)日，中潤公司向中航技公司發(fā)送《回執(zhí)》，告知收悉《致中航泰德公司原股東的詢證函》及3個(gè)附件。
2019年4月26日，中潤公司向北交所提交《中止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序申請書》，申請中止中航技公司在北交所掛牌轉(zhuǎn)讓的中航泰德40%產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序。中潤公司認(rèn)為中航技公司對標(biāo)的企業(yè)的評(píng)估結(jié)果失真，不能客觀反映標(biāo)的企業(yè)資產(chǎn)和經(jīng)營情況，股權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌報(bào)價(jià)存在重大偏差，不僅對意向受讓人有失公允，也妨礙中潤公司行使優(yōu)先購買權(quán)。中潤公司認(rèn)為中航技公司未披露標(biāo)的企業(yè)及其全資子公司主要收入來源于中航系統(tǒng)，標(biāo)的企業(yè)的經(jīng)營依托于“中航”北京及其品牌影響力，這對本次交易的價(jià)格產(chǎn)生重大影響。中潤公司認(rèn)為中航技公司在本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目掛牌之前，未與標(biāo)的企業(yè)其他股東就標(biāo)的企業(yè)的職工安置、債權(quán)債務(wù)處理等進(jìn)行有效協(xié)調(diào)，也沒有制定解決方案。顯然違背了國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中應(yīng)當(dāng)對職工作出妥善安置，對債權(quán)債務(wù)作出妥善處理的決定。同時(shí)，對職工的安置和對債權(quán)債務(wù)的處理，也是直接影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格確定因素。中潤公司認(rèn)為本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在不合理性，或可能存在內(nèi)幕交易。中潤公司還認(rèn)為中航技公司在已經(jīng)進(jìn)行的本次轉(zhuǎn)讓程序中，違反北交所的相關(guān)規(guī)定，損害了其合法權(quán)益。
2019年5月6日，北交所向中潤公司發(fā)送《答復(fù)函》，作出了不予中止該轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的決定。
2019年5月7日，中航技公司向北交所發(fā)送《關(guān)于原股東未表態(tài)的情況說明》，告知北交所中航技公司就行使優(yōu)先購買權(quán)向中潤公司征詢后，中潤公司截至2019年5月6日下午17:30未就是否行使優(yōu)先購買權(quán)向中航技公司回復(fù)意見。
2019年5月7日，北交所向絡(luò)績公司發(fā)出《交易簽約通知書》，主要內(nèi)容為：中航技公司在我所公開掛牌轉(zhuǎn)讓的中航泰德40%股權(quán)項(xiàng)目，截止掛牌公告期滿，征得貴方一家符合條件的意向受讓方。貴方完成一次報(bào)價(jià)后，轉(zhuǎn)讓方征詢了原股東，原股東未在規(guī)定時(shí)限內(nèi)提交受讓申請、交納保證金，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。貴方成為該項(xiàng)目受讓方。請轉(zhuǎn)讓方、受讓方接此通知后接洽交易簽約事宜。
2019年5月8日，中潤公司向北交所提交《審議申請書》，請求北交所按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中止和操作細(xì)則》第八條的規(guī)定，對中潤公司提交的申請材料及其所提出的中止情形進(jìn)行審查、核實(shí)；中止本項(xiàng)目。并要求中航技公司對中航泰德的資產(chǎn)重新進(jìn)行評(píng)估，以維護(hù)中潤公司的權(quán)益。
2019年5月13日，中潤公司向北京市地方金融監(jiān)督管理局提交《監(jiān)督申請書》，請求貴局監(jiān)督北交所對該司的《復(fù)議申請書》的復(fù)議，并要求北交所按照《北交所企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中止和中介操作細(xì)則》的規(guī)定處理該司的復(fù)議請求。
2019年5月24日，中潤公司向絡(luò)績公司發(fā)出《關(guān)于中航泰德公司40%股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的函》，主要內(nèi)容為函告絡(luò)績公司中潤公司認(rèn)為本次股權(quán)交轉(zhuǎn)讓的交易價(jià)格失真，且不符合交易規(guī)則，我公司沒有行使優(yōu)先購買權(quán)的前提，且本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在的問題，已經(jīng)嚴(yán)重影響了我公司及標(biāo)的企業(yè)職工等相關(guān)利益相關(guān)方的合法權(quán)益，故，在相關(guān)問題得到妥善解決前，我公司拒絕對本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行任何實(shí)質(zhì)性處理，并保留通過法律途徑解決的權(quán)利。同時(shí)，為維護(hù)標(biāo)的企業(yè)的企業(yè)，我公司亦會(huì)根據(jù)客觀情況，及時(shí)對標(biāo)的企業(yè)運(yùn)營進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
2019年6月10日，中航技公司向北交所發(fā)送《關(guān)于盡快簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的催告函》，請北交所協(xié)助催告絡(luò)績公司盡快與中航技公司簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。
2019年6月10日，北交所函告絡(luò)績公司，中航技公司在我所掛牌轉(zhuǎn)讓的中航泰德公司40%股權(quán)項(xiàng)目，貴方成為本項(xiàng)目受讓方。我所已經(jīng)于2019年5月7日發(fā)出《交易簽約通知書》，至今貴方未與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》。請貴方收悉本函后3個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方完成簽約事宜。
2019年6月13日，絡(luò)績公司向中航技公司發(fā)送《關(guān)于中航泰德40%股權(quán)項(xiàng)目的函》，主要內(nèi)容為我司通過北交所公開掛牌，成為中航泰德公司40%股權(quán)的受讓方。在此過程中，我司按照北交所的交易程序，交納保證金，完成一次報(bào)價(jià)后，由于貴司與原股東的原因，導(dǎo)致我方的交易程序不能繼續(xù)往下開展。我司望貴司尊重國家法律、尊重我司利益，盡快處理好相關(guān)事宜，使我們的交易程序順利開展。
2019年6月13日，絡(luò)績公司函復(fù)北交所，稱因?yàn)橹泻教┑鹿驹蓶|中潤公司的原因，導(dǎo)致絡(luò)績公司的交易程序不能繼續(xù)往下開展。希望北交所尊重國家法律、尊重絡(luò)績公司利益，盡快處理相關(guān)事宜。
后絡(luò)績公司以股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛將中航技公司訴至北京市朝陽區(qū)人民法院，并將訴訟材料郵寄給北交所。
2019年7月1日，北交所分別致函中航技公司以及絡(luò)績公司，稱收到絡(luò)績公司發(fā)來的《中止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓程序申請書》、《北京市朝陽區(qū)人民法院訴訟服務(wù)告知書》、《起訴狀》及相關(guān)附件。根據(jù)北京產(chǎn)權(quán)交易所《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中止和終結(jié)操作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)中止該項(xiàng)目。
2019年8月5日，絡(luò)績公司向北交所提交《申請書》，稱其向朝陽法院起訴中航技公司一案已經(jīng)撤訴，申請取消本項(xiàng)目中止情形，并將盡快與中航技公司接洽產(chǎn)權(quán)交易合同簽約事宜。
2019年8月26日，中航技公司向北交所提交《關(guān)于中航泰德40%產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目終結(jié)的申請》以及《關(guān)于扣除絡(luò)績公司48萬元保證金的申請》，稱由于絡(luò)績公司起訴中航技公司導(dǎo)致項(xiàng)目中止后，因撤訴申請取消項(xiàng)目中止，但取消中止后仍未與中航技公司簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，故請求北交所終結(jié)該項(xiàng)目并扣除絡(luò)績公司交納至北交所的48萬元保證金。
經(jīng)查，2018年10月9日，中航泰德公司作出第三屆第一次股東會(huì)決議，同意中航技公司持有的中航泰德公司40%股權(quán)以評(píng)估和產(chǎn)權(quán)交易所掛牌方式轉(zhuǎn)讓。
庭審中，絡(luò)績公司還向一審法院提交中航泰德公司2018年12月的利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表以及2019年5月的利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表，證明中航泰德公司的營業(yè)成本費(fèi)用數(shù)額做小了，數(shù)額挪到了2019年，導(dǎo)致企業(yè)利潤虛高，影響絡(luò)績公司的判斷。中航技公司、北交所、中潤公司對該證據(jù)的真實(shí)性均不認(rèn)可。
庭審中，中航技公司向一審法院提交《國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表》，證明中航技公司委托北京北方亞事資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所出具的《評(píng)估報(bào)告》，鑒定程序合法，鑒定結(jié)論準(zhǔn)確，依法履行法定的國資備案程序，合法有效。絡(luò)績公司對該證據(jù)的真實(shí)性認(rèn)可，證明目的不認(rèn)可。北交所對該證據(jù)真實(shí)性、證明目的均認(rèn)可。中潤公司認(rèn)為真實(shí)性無法核實(shí)、關(guān)聯(lián)性不認(rèn)可。
庭審中，絡(luò)績公司明確未能繼續(xù)與中航技簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》原因有三點(diǎn)，一是標(biāo)的企業(yè)在轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行期間有重大債務(wù)未能解決，二是北交所漠視中潤公司的優(yōu)先購買權(quán)，三是中航泰德公司的2018年財(cái)務(wù)報(bào)表不真實(shí)。
庭審中，經(jīng)詢，絡(luò)績公司所主張的中航泰德公司的重大債務(wù)是指中航泰德存在訴訟，經(jīng)絡(luò)績公司申請，一審法院核實(shí)絡(luò)績公司所稱的中航泰德公司涉及的訴訟立案日期是2019年4月11日。
庭審中，北交所稱中潤公司申請對項(xiàng)目中止時(shí)，北交所將申請書發(fā)送給了中航技公司，中航技公司提交了答復(fù)函，認(rèn)為中潤公司的理由不成立，北交所此后作出了不予中止的決定答復(fù)了中潤公司。北交所稱因?yàn)楸景冈V訟，所以該項(xiàng)目現(xiàn)在的狀態(tài)為中止。
庭審中，北交所稱按照掛牌交易的約定，北交所在交易完成之后，應(yīng)當(dāng)收取相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)，涉及本案的項(xiàng)目交易費(fèi)為81030元，一般會(huì)在退還保證金時(shí)予以扣除，但絡(luò)績效公司、中航技公司不認(rèn)可，對于在本案中退還保證金時(shí)扣除服務(wù)費(fèi)無法達(dá)成一致意見。
一審法院認(rèn)為，本案中，絡(luò)績公司因與中航技公司未能簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》而發(fā)生爭議，現(xiàn)絡(luò)績公司請求終止產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目程序，中航技公司同意終止該程序，一審法院予以確認(rèn)。由于雙方未能簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》，故雙方之間的合同并未成立。結(jié)合雙方的意見，本案的爭議焦點(diǎn)在于未能簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》應(yīng)當(dāng)由誰承擔(dān)締約過失責(zé)任。根據(jù)《合同法》第四十二條規(guī)定：當(dāng)事人在訂立合同過程中有下列情形之一，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任：（一）假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商；（二）故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況；（三）有其他違背誠實(shí)信用原則的行為。本案中，中航技公司根據(jù)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易流程對擬轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，并且在北交所進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易，《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》中明確表示，意向受讓方須在被確定為受讓方后3個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同。絡(luò)績公司在提交受讓申請書并出具承諾書后，按照北交所的交流流程，交納了48萬元保證金，在被北交所和中航技公司確定為受讓方之后，進(jìn)行了一次報(bào)價(jià)，此后中潤公司亦未表示行使股東的優(yōu)先購買權(quán)，按照公告的約定，絡(luò)績公司應(yīng)當(dāng)在一定期限內(nèi)與中航技公司簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》?，F(xiàn)絡(luò)績公司主張中航技公司未披露標(biāo)的企業(yè)的債務(wù)，標(biāo)的企業(yè)在轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行期間有重大債務(wù)未能解決，北交所漠視中潤公司的優(yōu)先購買權(quán)，中潤公司的2018年財(cái)務(wù)報(bào)表不真實(shí)等導(dǎo)致交易程序無法進(jìn)行。對此，一審法院認(rèn)為，一是絡(luò)績公司主張的重大債務(wù)所涉及的訴訟發(fā)生于2019年4月，晚于中航技公司轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目公告發(fā)布的時(shí)間，中航技公司不可能在轉(zhuǎn)讓公告中予以披露，也無證據(jù)顯示該訴訟情況系中航技公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，且該訴訟結(jié)果并不確定，絡(luò)績公司以此拒絕簽署《產(chǎn)權(quán)交易合同》無正當(dāng)理由。其次，中航技公司在掛牌進(jìn)行產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓之前，已經(jīng)與中潤公司就轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)召開了股東會(huì)，中航泰德亦作出相應(yīng)的股東會(huì)決議。絡(luò)績公司一次報(bào)價(jià)后，中航技公司亦對中潤公司進(jìn)行了行使優(yōu)先購買權(quán)的征詢，中潤公司未在詢證函確定的期限內(nèi)表明行使優(yōu)先購買權(quán)，雖然中潤公司對交易程序提出異議，但北交所亦按照交易流程對交易各方包括中潤公司的來函進(jìn)行了審核及回復(fù)，因此，無論北交所以及中航技公司均不存在漠視中潤公司的優(yōu)先購買權(quán)的情形。最后，絡(luò)績公司提交的證據(jù)無法證明中航泰德公司的財(cái)務(wù)報(bào)表不真實(shí)，而中航技公司在進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易之前，已經(jīng)按照國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定對中航泰德公司40%的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了國有資產(chǎn)評(píng)估，無證據(jù)表明北京北方亞事資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所出具的《評(píng)估報(bào)告》存在鑒定程序不合法，鑒定結(jié)論不準(zhǔn)確的情形，應(yīng)屬合法有效，相應(yīng)的報(bào)告內(nèi)容已經(jīng)在《產(chǎn)權(quán)交易公告》中公示，絡(luò)績公司在已經(jīng)按照北交所交易流程被確定為受讓方之后，又稱中航泰德公司的財(cái)務(wù)表報(bào)不真實(shí)，有違誠實(shí)信用原則。而對于絡(luò)績公司所說的，中航技公司與中潤公司有未解決的股東間糾紛的前提下，絡(luò)績公司即使受讓股權(quán)也無法順利參與中航泰德經(jīng)營并享受股東權(quán)利，無法實(shí)現(xiàn)交易目的一事，并沒有實(shí)際發(fā)生而僅是其推測，故其意見沒有依據(jù)。綜上可知，絡(luò)績公司沒有正當(dāng)理由而拒絕與中航技公司簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，存在締約過失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，其主張中航技公司賠償損失，無事實(shí)和法律依據(jù)，一審法院不予支持。按照《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告》約定，非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時(shí)，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)全額扣除意向受讓方所交納的保證金作為補(bǔ)償金：（1）……（4）被確定為受讓方后，未在3個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的。絡(luò)績公司據(jù)此出具了承諾函。現(xiàn)非因中航技公司的原因，絡(luò)績公司被確定為受讓方后經(jīng)北交所多次催告，仍未與中航技公司簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，中航技公司有權(quán)扣除絡(luò)績公司交納的保證金。北交所作為產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，提供結(jié)算服務(wù)，其職責(zé)是代為保管保證金，并依據(jù)交易進(jìn)程劃轉(zhuǎn)，現(xiàn)北交所并不存在無正當(dāng)理由扣留或拒不劃轉(zhuǎn)保證金的行為，故北交所的義務(wù)應(yīng)系根據(jù)一審法院的判決履行配合交付的義務(wù)。關(guān)于北交所所稱的服務(wù)費(fèi)，由于其他各方當(dāng)事人無法就在本案中一并處理達(dá)成一致意見，如北交所因此與絡(luò)績公司或中航技公司發(fā)生糾紛，可另行解決。
綜上，一審法院判決：一、確認(rèn)北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司與中航技國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司關(guān)于中航泰德（北京）自控技術(shù)有限公司40％股權(quán)的轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目終止；二、確認(rèn)中航技國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司有權(quán)扣除北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司交納的48萬元保證金；三、北京產(chǎn)權(quán)交易所有限公司于判決生效之日起十日內(nèi)將北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司交納的保證金48萬元交付給中航技國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展有限公司；四、駁回北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司的其他訴訟請求。如果未按判決指定的期間履行給付金錢義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
本院二審期間，當(dāng)事人圍繞上訴請求依法提交了證據(jù)。本院組織當(dāng)事人進(jìn)行了證據(jù)交換和質(zhì)證。
絡(luò)績公司提交以下證據(jù)：1.北京市海淀區(qū)人民法院（2019）京0108民初27131號(hào)民事裁定書，證明債務(wù)糾紛在掛牌之前早已存在，工程款沒有給是明知的情況，向其發(fā)送過律師函。2.案件查詢截圖，證明北京市朝陽區(qū)人民法院（2020）京0105執(zhí)7342號(hào)案件的立案時(shí)間為2020年3月23日，中航泰德是被執(zhí)行人。
中航技公司的質(zhì)證意見為：真實(shí)性認(rèn)可、合法性認(rèn)可，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性。
北交所的質(zhì)證意見為：北交所不了解相應(yīng)的情況。
中潤公司的質(zhì)證意見為：真實(shí)性認(rèn)可，不認(rèn)可關(guān)聯(lián)性。
本院經(jīng)審理查明的其他事實(shí)與一審法院一致，本院予以確認(rèn)
判決結(jié)果
駁回上訴，維持原判。
二審案件受理費(fèi)8500元，由北京絡(luò)績控制技術(shù)有限責(zé)任公司負(fù)擔(dān)（已交納）。
本判決為終審判決
合議庭
審判長王東軍
審判員江惠
審判員邢軍
二〇二〇年九月十七日
法官助理禹海波
法官助理李君
法官助理薛俁瀟
書記員高媛
書記員高明
判決日期
2020-09-25
