原告四川省元泰建設(shè)工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱元泰建設(shè)公司）訴被告重慶市涪陵區(qū)水利局（以下簡(jiǎn)稱涪陵區(qū)水利局）水利行政處罰一案，于2020年6月18日向本院提起行政訴訟。本院于同日受理后，依法組成合議庭進(jìn)行了審理。原告元泰建設(shè)公司委托代理人劉喬、被告涪陵區(qū)水利局行政負(fù)責(zé)人胥澤及委托代理人楊滔、況敬偉到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)
四川省元泰建設(shè)工程有限公司與重慶市涪陵區(qū)水利局其他一審行政判決書
案號(hào)：（2020）渝0119行初70號(hào)
判決日期：2021-03-23
法院：重慶市南川區(qū)人民法院
訴訟參與人信息
案件基本情況
涪陵區(qū)水利局以“元泰建設(shè)公司在涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程（設(shè)計(jì)變更部分）五標(biāo)段整個(gè)施工過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等從未到過(guò)施工現(xiàn)場(chǎng)，上述行為違反了《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條第三款及《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》第五條第（七）項(xiàng)的規(guī)定”為由，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條第一款之規(guī)定于2020年3月30日作出涪水罰字﹝2020﹞001號(hào)行政處罰決定：給予元泰建設(shè)公司工程施工合同價(jià)款（2688120.41元）百分之零點(diǎn)七罰款18816.84元（人民幣壹萬(wàn)捌仟捌佰壹拾陸元捌角肆分）。
原告元泰建設(shè)公司訴稱，2015年9月，原告中標(biāo)“涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程五標(biāo)段”項(xiàng)目。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，原告指派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人專人專崗，除部分勞務(wù)分包外全部自行實(shí)施完成，業(yè)主代表及監(jiān)理單位全程參與了項(xiàng)目實(shí)施，并不存在違法轉(zhuǎn)包、分包或掛靠施工行為。涪陵區(qū)水利局在行政處罰決定中，沒(méi)有任何直接證據(jù)證明原告存在違法轉(zhuǎn)包分包行為，事實(shí)認(rèn)定不清。根據(jù)《重慶市涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收鑒定書》等資料顯示，原告中標(biāo)的五標(biāo)段已于2016年7月16日竣工驗(yàn)收。在原告中標(biāo)的五標(biāo)段竣工驗(yàn)收并交付使用3年多后，涪陵區(qū)水利局作出行政處罰違背了《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十九條關(guān)于處罰時(shí)效的規(guī)定。綜上，涪陵區(qū)水利局認(rèn)定事實(shí)不清，適用法律不當(dāng)，執(zhí)法程序違法，現(xiàn)訴請(qǐng)判令撤銷涪水罰字﹝2020﹞001號(hào)行政處罰決定。
原告元泰建設(shè)公司舉示了如下證據(jù)：
1.行政處罰決定書；
2.重慶市涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收鑒定書；
3.（2019）渝0102民初8048號(hào)民事判決書；
4.重慶市涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程洪湖水庫(kù)渠道單位工程驗(yàn)收鑒定書；
5.（2020）渝03民終538號(hào)民事判決書；
6.重慶農(nóng)村商業(yè)銀行轉(zhuǎn)賬回執(zhí)；
7.水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套項(xiàng)目五標(biāo)段官司訴訟資金支付審批表。
被告涪陵區(qū)水利局辯稱，2020年2月5日，被告召集項(xiàng)目業(yè)主、項(xiàng)目監(jiān)理方代表、現(xiàn)場(chǎng)管理人員參加的水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水改造項(xiàng)目（五標(biāo)段）建設(shè)管理工作情況匯報(bào)會(huì)，監(jiān)理單位重慶華大工程管理有限公司在情況說(shuō)明中反映：元泰建設(shè)公司自五標(biāo)段項(xiàng)目開工到竣工期間，項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員、安全員、質(zhì)檢員從未到過(guò)現(xiàn)場(chǎng)參與施工管理，施工現(xiàn)場(chǎng)由查永昌負(fù)責(zé)。項(xiàng)目業(yè)主單位與元泰建設(shè)公司簽訂的《施工合同》5.2.3條也明確約定上述人員需到崗參與施工管理。項(xiàng)目實(shí)施單位元泰建設(shè)公司所屬項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員、安全員、質(zhì)檢員未到現(xiàn)場(chǎng)參與施工管理的行為，涉嫌違反《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》第五條第（七）項(xiàng)和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條第三款之規(guī)定，涪陵區(qū)水利局遂予以立案查處。2020年2月9日，監(jiān)理單位重慶華大工程管理有限公司向涪陵區(qū)水利局遞交（五標(biāo)段）監(jiān)理情況說(shuō)明。后涪陵區(qū)水利局依法向項(xiàng)目業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人況守華、項(xiàng)目業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)代表彭鳳咸、涪陵區(qū)水磨灘水庫(kù)管理所所長(zhǎng)劉天劍、監(jiān)理公司項(xiàng)目工程總監(jiān)鄧志、洪湖水庫(kù)管理所所長(zhǎng)楊曉洪、現(xiàn)場(chǎng)資料員李世平調(diào)查取證。2020年3月13日，涪陵區(qū)水利局向元泰建設(shè)公司發(fā)送涪水協(xié)調(diào)﹝2020﹞第01號(hào)協(xié)助調(diào)查函，要求其提供項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員、安全員、質(zhì)檢員、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人等人員的現(xiàn)場(chǎng)簽到冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)辦公圖、影像資料、勞動(dòng)合同、社保繳納憑據(jù)、工資、獎(jiǎng)金等報(bào)酬的證據(jù)、考勤記錄、施工日志等相關(guān)依據(jù)。元泰建設(shè)公司簽收后拒不調(diào)查配合。2020年3月23日，涪陵區(qū)水利局作出涪水罰告字﹝2020﹞第001號(hào)權(quán)利義務(wù)告知書。元泰建設(shè)公司于3月26日委托代理人前來(lái)我局遞交申訴訴，但未提交證據(jù)。收到申訴后，涪陵區(qū)水利局再次核實(shí)查證其申訴理由。因申訴理由不成立，涪陵區(qū)水利局于2020年3月30日依法作出涪水罰字﹝2020﹞第001號(hào)行政處罰決定。根據(jù)全國(guó)人大法工委法工辦發(fā)﹝2017﹞223號(hào)關(guān)于“......二、關(guān)于建筑市場(chǎng)中違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等行為的行政處罰追溯期限問(wèn)題，同意你部意見，對(duì)于違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、分包、掛靠等行為的行政處罰追溯期限，應(yīng)當(dāng)從違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、分包、掛靠的建筑工程竣工驗(yàn)收之日起算。合同工程量未全部完成而解除或暫時(shí)終止履行合同的，為合同解除或終止之日。竣工驗(yàn)收鑒定書明確驗(yàn)收時(shí)間為2019年1月11日，竣工驗(yàn)收符合合同約定和《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)范》之規(guī)定，未超過(guò)行政處罰2年的追溯期限。綜上所述，涪陵區(qū)水利局的行政處罰事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律法規(guī)正確，程序合法，請(qǐng)求人民法院判決駁回元泰建設(shè)公司的訴訟請(qǐng)求。
被告涪陵區(qū)水利局在法定期限內(nèi)舉示了如下證據(jù)：
1.重慶市涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目（五標(biāo)段）監(jiān)理情況說(shuō)明；
2.水事違法案件受理、立案呈批表；
3.重慶市涪陵區(qū)水利局調(diào)查筆錄；
4.重慶市涪陵區(qū)水利局協(xié)助調(diào)查函及郵政快遞；
5.重慶市涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目竣工驗(yàn)收鑒定書及通知；
6.中華人民共和國(guó)水利行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程；
7.重慶市涪陵區(qū)水利局水行政處罰案件告知理由、告知權(quán)利通知書及快遞記錄；
8.申訴書及法定代表人授權(quán)委托書和身份證復(fù)印件；
9.重慶市涪陵區(qū)水利局行政處罰決定書及郵政快遞記錄；
10.涪陵區(qū)水利水電土建工程施工合同及附件。
經(jīng)舉證質(zhì)證，被告涪陵區(qū)水利局對(duì)原告元泰建設(shè)公司舉示的證據(jù)1、證據(jù)2、證據(jù)4、證據(jù)7、證據(jù)8的三性無(wú)異議；對(duì)證據(jù)3、證據(jù)5、證據(jù)6、證據(jù)7的真實(shí)性、合法性無(wú)異議，關(guān)聯(lián)性有異議。原告元泰建設(shè)公司對(duì)被告涪陵區(qū)水利局舉示的證據(jù)1的三性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)2、證據(jù)3、證據(jù)4、證據(jù)9的真實(shí)性無(wú)異議，合法性、關(guān)聯(lián)性不予認(rèn)可；對(duì)證據(jù)5、證據(jù)6、證據(jù)10的真實(shí)性、合法性無(wú)異議，關(guān)聯(lián)性有異議。
本院對(duì)上述證據(jù)認(rèn)證如下：原、被告提交的所有證據(jù)來(lái)源合法，能夠反映案件相關(guān)事實(shí)，可以作為本案證據(jù)使用；對(duì)其各自主張的證明目的及證明力，本院綜合全案證據(jù)具體確定。
經(jīng)審理查明，元泰建設(shè)公司通過(guò)招投標(biāo)中標(biāo)了重慶市涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程（設(shè)計(jì)變更部分）五標(biāo)段工程（以下簡(jiǎn)稱水磨灘節(jié)水改造工程五標(biāo)段）。2015年9月21日，元泰建設(shè)公司與發(fā)包人重慶市涪陵區(qū)水磨灘水庫(kù)管理所、建設(shè)管理單位重慶市涪陵區(qū)珍溪鎮(zhèn)人民政府、監(jiān)理人重慶華大建筑工程監(jiān)理有限公司簽訂了《重慶市水利水電土建工程施工合同》約定：一、工程概況，1.1工程名稱：涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程（設(shè)計(jì)變更部分）五標(biāo)段。1.2工程地點(diǎn)：涪陵區(qū)洪湖水庫(kù)下壩干渠、左支渠、右支渠、萬(wàn)丈崖支渠沿線。......1.5工程規(guī)模：中型。建設(shè)任務(wù)：洪湖水庫(kù)下壩干渠、左支渠、右支渠、萬(wàn)丈崖支渠防滲整治共5.86公里。1.6工程概算審批總投資270萬(wàn)元；資金來(lái)源：中央投資160萬(wàn)，市級(jí)配套110萬(wàn)元。......三、合同價(jià)款3.1合同價(jià)款承包方式：一般項(xiàng)目和安全生產(chǎn)費(fèi)用采用固定總價(jià)承包，建筑工程采用清單計(jì)價(jià)承包。3.2合同總價(jià)人民幣2688120.41元（大寫貳佰陸拾捌萬(wàn)捌仟壹佰貳拾元肆角壹分），其中：一般項(xiàng)目72755.75元，安全生產(chǎn)費(fèi)用39725.92元，建筑工程2575638.74元。四、合同工期及進(jìn)度，4.1開工時(shí)間：2015年10月1日，竣工日期：2016年6月30日。......五、雙方的義務(wù)和責(zé)任，......5.2.3承包人應(yīng)在接到開工通知后日內(nèi)，按照投標(biāo)文件及時(shí)向工地調(diào)遣或雇傭人員和調(diào)配施工設(shè)備、材料進(jìn)入工地，按施工總進(jìn)度要求完成施工準(zhǔn)備工作。若承包人未按合同要求按時(shí)調(diào)遣人員、設(shè)備、材料，或擅自變更投標(biāo)文件中承諾的項(xiàng)目經(jīng)理或總工程師，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。承包人向工地調(diào)遣或雇傭主要人員包括（一）主要人員：項(xiàng)目經(jīng)理黎強(qiáng)、技術(shù)負(fù)責(zé)人楊文森、施工員陳華、安全員代林、質(zhì)檢員李猛；（二）現(xiàn)場(chǎng)管理人員：現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人查永昌。......十、合同變更10.2轉(zhuǎn)包與分包，10.2.1承包人不得將其承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包；不得通過(guò)租用、借用他人資質(zhì)證書承攬工程；承包人如有上述行為，發(fā)包人有權(quán)立即解除合同......。元泰建設(shè)公司與重慶市涪陵區(qū)水磨灘水庫(kù)管理所還于同日簽訂了《工程建設(shè)廉政合同》《按期支付農(nóng)民工工資合同》，并分別繳納了履約保證金27萬(wàn)元、廉政保證金4萬(wàn)元、農(nóng)民工工資支付保證金8萬(wàn)元至涪陵區(qū)水務(wù)局指定專用賬戶保管。
后經(jīng)組織施工，水磨灘節(jié)水改造工程五標(biāo)段于2016年6月30日竣工，并于2016年7月16日第一次通過(guò)驗(yàn)收。2017年5月26日，水磨灘水庫(kù)管理所委托成都中天誠(chéng)工程造價(jià)咨詢有限公司作出《涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程（設(shè)計(jì)變更部分）五標(biāo)段工程竣工結(jié)算審查報(bào)告》，審查結(jié)果載明：該工程結(jié)算送審金額3754231.44元，審定金額3569440.41元，綜合審減金額184791.03元。綜合審減率4.92%。上述審查結(jié)果已經(jīng)建設(shè)單位、施工單位確認(rèn)。施工期間，元泰建設(shè)公司分別于2015年9月29日、2015年12月10日、2016年9月18日以《工程付款申請(qǐng)及審批表》向監(jiān)理單位申請(qǐng)支付工程進(jìn)度款。經(jīng)監(jiān)理工程師簽字、監(jiān)理公司蓋章后，水磨灘水庫(kù)管理所共向元泰建設(shè)公司支付工程款（含預(yù)付款）2150500元。
2016年12月16日，由項(xiàng)目法人水磨灘水庫(kù)管理所、原涪陵區(qū)水務(wù)局、代建機(jī)構(gòu)涪陵區(qū)珍溪鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心、設(shè)計(jì)單位重慶江源工程勘察設(shè)計(jì)有限公司、監(jiān)理單位重慶華大建筑工程監(jiān)理有限公司、施工單位元泰建設(shè)公司、質(zhì)量和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)涪陵區(qū)水利電力基本建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督管理站、運(yùn)營(yíng)管理單位涪陵區(qū)小型水庫(kù)管理站組成的單位工程驗(yàn)收工作組對(duì)涪陵區(qū)洪湖水庫(kù)干渠、隧洞、左支渠、右支渠、萬(wàn)丈崖支渠沿線工程進(jìn)行了第二次驗(yàn)收，并出具《涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程洪湖水庫(kù)渠道單位工程驗(yàn)收鑒定書》，驗(yàn)收結(jié)論為：依據(jù)《水利水電建設(shè)工程驗(yàn)收規(guī)程》（ＳＬ223-2008），驗(yàn)收組通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)查看，核查資料后一致認(rèn)為，該單位工程已按設(shè)計(jì)要求全部完成、資料基本齊全，施工中未發(fā)生質(zhì)量和安全事故，單位工程中5個(gè)部分工程質(zhì)量全部合格，合格率100%，原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量合格，根據(jù)《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗(yàn)與評(píng)定規(guī)程》（ＳＬ176-2007），單位工程質(zhì)量等級(jí)評(píng)定為合格，同意通過(guò)單位工程驗(yàn)收。水磨灘節(jié)水改造工程五標(biāo)段同時(shí)移交涪陵區(qū)小型水庫(kù)管理站。
2017年7月4日，元泰建設(shè)公司向水磨灘水庫(kù)管理所申請(qǐng)支付除質(zhì)保金178472.02元外的工程款1240468.39元（兩項(xiàng)共計(jì)1418940.41元）和退還履約保證金27萬(wàn)元、廉政保證金4萬(wàn)元、農(nóng)民工工資保證金8萬(wàn)元（三項(xiàng)保證金共計(jì)39萬(wàn)元）。監(jiān)理單位重慶華大建筑工程監(jiān)理有限公司分包于2017年7月6日蓋章確認(rèn)除質(zhì)保金外的工程款金額、于2018年4月23日審核通過(guò)保證金退還申請(qǐng)。同時(shí)，水磨灘節(jié)水改造工程五標(biāo)段建設(shè)管理負(fù)責(zé)人于2017年7月18日也在工程付款申請(qǐng)及審批表上簽名。2018年5月14日，水磨灘水庫(kù)管理所全部退還了元泰建設(shè)公司保證金共計(jì)39萬(wàn)元，但工程款沒(méi)有通過(guò)付款審批。
2019年1月11日，原涪陵區(qū)水務(wù)局召集了“項(xiàng)目法人水磨灘水庫(kù)管理所，設(shè)計(jì)單位重慶市水利電力建筑勘測(cè)設(shè)計(jì)研究院、重慶江源工程勘察設(shè)計(jì)有限公司（負(fù)責(zé)重大設(shè)計(jì)變更），建設(shè)單位水磨灘水庫(kù)管理所、涪陵區(qū)江北街道辦事處農(nóng)業(yè)服務(wù)中心（負(fù)責(zé)后壩水庫(kù)渠道）、涪陵區(qū)珍溪鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心（負(fù)責(zé)洪湖水庫(kù)渠道），監(jiān)理單位重慶華大建筑工程監(jiān)理有限公司，施工單位重慶市天地人實(shí)業(yè)有限公司（一標(biāo)段）、重慶市力通建筑工程有限公司（二標(biāo)段）、重慶金海隆建筑工程有限公司（三標(biāo)段）、重慶市錦新建筑有限公司（四標(biāo)段）、元泰建設(shè)公司（五標(biāo)段），質(zhì)量和安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)涪陵區(qū)水利電力工程質(zhì)量監(jiān)督管理站，運(yùn)營(yíng)管理單位水磨灘水庫(kù)管理所、涪陵區(qū)小型水庫(kù)管理站、馬鞍街道農(nóng)業(yè)服務(wù)中心、李渡街道農(nóng)業(yè)服務(wù)中心、義和鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心”進(jìn)行第三次驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)論為竣工驗(yàn)收工作組同意涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目通過(guò)竣工驗(yàn)收。
2019年10月29日，元泰建設(shè)公司訴請(qǐng)涪陵區(qū)人民法院判令水磨灘水庫(kù)管理所支付工程款1418940.41元、違約金723746.52元、保證金利息25677.71元。案件爭(zhēng)議焦點(diǎn)為水磨灘水庫(kù)管理所是否應(yīng)當(dāng)支付逾期付款違約金以及逾期退還保證金利息。2019年12月12日，涪陵區(qū)人民法院作出（2019）渝0102民初8048號(hào)民事判決書，判決水磨灘水庫(kù)管理所在判決生效后10日內(nèi)支付元泰建設(shè)公司工程款1418940.41元，并分別自2017年9月5日起至2017年12月16日止以1240468.39元為基數(shù)、自2017年12月17日起至付清之日止以1418940.41元為基數(shù)，按日利率0.6‰支付違約金。水磨灘水庫(kù)管理所不服，以案涉《重慶市水利水電土建工程施工合同》存在非法轉(zhuǎn)包行為而無(wú)效、不應(yīng)支付違約金等提起上訴并舉示了涪水罰字﹝2020﹞001號(hào)行政處罰決定、監(jiān)理單位情況說(shuō)明等證據(jù)。重慶市第三中級(jí)人民法院于2020年4月22日立案受理，后以水磨灘水庫(kù)管理所未提供直接證據(jù)證明元泰建設(shè)公司存在分包、轉(zhuǎn)包情形未予采納水磨灘水庫(kù)管理所意見，并于2020年6月19日作出（2020）渝03民終538號(hào)民事判決駁回了水磨灘水庫(kù)管理所的上訴。2020年7月15日，水磨灘水庫(kù)管理所通過(guò)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行向元泰建設(shè)公司支付了款項(xiàng)2287370.11元，其中工程款1418940.41元，違約金868429.7元。
2020年2月9日，重慶華大工程管理有限公司出具《重慶市涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目（五標(biāo)段）監(jiān)理情況說(shuō)明》，具體內(nèi)容為：2020年2月5日涪陵區(qū)水利局召集項(xiàng)目業(yè)主內(nèi)幕監(jiān)理方代表、現(xiàn)場(chǎng)管理人員對(duì)五標(biāo)段項(xiàng)目建設(shè)管理等有關(guān)工作情況進(jìn)行匯報(bào)，會(huì)后，要求各方寫出書面材料，現(xiàn)將監(jiān)理工作大概情況說(shuō)明如下：一、監(jiān)理單位是如何核發(fā)施工許可證的。監(jiān)理單位未核發(fā)施工許可證，只是根據(jù)施工單位報(bào)送的開工準(zhǔn)備資料下發(fā)了開工令。二、對(duì)施工單位施工人員履職到崗情況是如何監(jiān)督的。主要是通過(guò)會(huì)議形式要求施工單位施工人員到崗履職，如在2015年9月18日涪陵區(qū)農(nóng)發(fā)水磨中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項(xiàng)目業(yè)主、建設(shè)管理、監(jiān)理及施工單位聯(lián)絡(luò)會(huì)上要求施工方報(bào)送駐現(xiàn)場(chǎng)項(xiàng)目管理人員派遣函；在2015年9月25日?qǐng)D紙會(huì)審、技術(shù)交底、現(xiàn)場(chǎng)答疑會(huì)上再次對(duì)施工方作了要求，要求施工單位施工人員到崗履職，但施工單位一直未按投標(biāo)（或者合同）所列人員到崗履職。五標(biāo)段項(xiàng)目自開工到竣工，黎強(qiáng)（項(xiàng)目經(jīng)理）、楊文森（四川元泰建設(shè)工程有限公司法人、該項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人）、陳華（施工員）、代林（安全員）、李猛（質(zhì)檢員）從未到過(guò)工程施工現(xiàn)場(chǎng)且未參與現(xiàn)場(chǎng)施工管理，施工現(xiàn)場(chǎng)管理由查永昌（現(xiàn)場(chǎng)管理人員）負(fù)責(zé)。三、對(duì)工程嚴(yán)重超標(biāo)且未完善手續(xù)的情況為何不提出異議，簡(jiǎn)單通過(guò)完工驗(yàn)收。工程嚴(yán)重超標(biāo)是由設(shè)計(jì)變更、當(dāng)?shù)鼐用褚笤黾咏ㄔO(shè)項(xiàng)目、設(shè)計(jì)與地形地質(zhì)不符、開挖收方情況與投標(biāo)清單不符等多方面的原因造成的。設(shè)計(jì)變更已按程序進(jìn)行了審批，其余情況報(bào)送業(yè)主并經(jīng)同意后實(shí)施的。完工后按驗(yàn)收程序進(jìn)行了驗(yàn)收。
2020年3月9日，根據(jù)涪陵區(qū)水利局水利站關(guān)于“元泰建設(shè)公司在2015年‘涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程五標(biāo)段項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，又符合《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》第五條第七項(xiàng)之情形，涉嫌對(duì)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包、分包或掛靠施工”的舉報(bào)，涪陵區(qū)水利局進(jìn)行了立案查處。2020年3月10日，涪陵區(qū)水利局對(duì)時(shí)任珍溪鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心主任況守華（合同上的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目統(tǒng)籌協(xié)調(diào)管理工作）、水磨灘水庫(kù)管理所所長(zhǎng)劉天劍（主要參與項(xiàng)目方案的審定，施工過(guò)程中工程變更的審查和工程完工的驗(yàn)收）、珍溪鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心工作人員彭鳳咸（業(yè)主代表，負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工監(jiān)督、管理、矛盾糾紛協(xié)調(diào)工作）、重慶華大工程管理有限公司工作人員鄧志（工程總監(jiān)）、洪湖水庫(kù)管理所所長(zhǎng)楊曉洪（負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場(chǎng)安全、糾紛協(xié)調(diào)、質(zhì)量監(jiān)督等現(xiàn)場(chǎng)管理）、元泰建設(shè)公司資料員李世平進(jìn)行了調(diào)查（項(xiàng)目資料整理）。
2020年3月13日，涪陵區(qū)水利局發(fā)出涪水協(xié)調(diào)﹝2020﹞第01號(hào)協(xié)助調(diào)查后，要求元泰建設(shè)公司提供黎強(qiáng)、楊文森、陳華、代林、李猛、查永昌等6人如下資料：一、到達(dá)水磨灘中型灌區(qū)項(xiàng)目施工工地的依據(jù)（包含報(bào)到冊(cè)簽到、施工現(xiàn)場(chǎng)辦公的圖片及影像資料）；二、勞動(dòng)合同復(fù)印件和繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)的相關(guān)依據(jù)，五標(biāo)段建設(shè)期間領(lǐng)取相應(yīng)工資或獎(jiǎng)金等報(bào)酬的簽字確認(rèn)依據(jù)；三、考勤記錄和原始施工日志；四履職的依據(jù)（包括會(huì)議記錄、相關(guān)圖片及影像資料、質(zhì)量評(píng)定檢查記錄等）；五技術(shù)交底會(huì)、項(xiàng)目變更、重要隱蔽工程驗(yàn)收、分部分項(xiàng)驗(yàn)收、工程完工驗(yàn)收、工程竣工驗(yàn)收的相關(guān)會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)圖片及影像資料等。元泰建設(shè)公司收到后未予理睬。
2020年3月23日，涪陵區(qū)水利局作出涪水罰告字【2020】第001號(hào)《水行政處罰案件告知理由、告知權(quán)利通知書》，告知了元泰建設(shè)公司違法事實(shí)、處罰法律依據(jù)、擬處罰結(jié)果和陳述申辯權(quán)。元泰建設(shè)公司收到后進(jìn)行了如下陳述申辯：一、指派了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人專人專崗，除部分勞務(wù)分包外，全部自行實(shí)施完成，并不存在違法轉(zhuǎn)包分包或掛靠施工行為。二、在工程建設(shè)施工及竣工交付驗(yàn)收合格過(guò)程中，業(yè)主和各級(jí)各部門均從未支出過(guò)存在違法違規(guī)行為。工程竣工3年后才認(rèn)定存在違法分包行為，違背法不溯及既往原則。及時(shí)有違法也超過(guò)了行政處罰時(shí)效。三、未告知事實(shí)、理由、依據(jù)情況下，擬進(jìn)行行政處罰屬程序違法”。
2020年3月30日，涪陵區(qū)水利局作出涪水罰字﹝2020﹞001號(hào)行政處罰決定，主要內(nèi)容如下：2015年9月，元泰建設(shè)公司中標(biāo)取得重慶市涪陵區(qū)珍溪鎮(zhèn)洪湖村等村社建設(shè)的“涪陵區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)水磨灘中型灌區(qū)節(jié)水配套改造工程（設(shè)計(jì)變更部分）五標(biāo)段”項(xiàng)目承包施工資格，與招標(biāo)人重慶市涪陵區(qū)水磨灘水庫(kù)管理所簽訂《涪陵區(qū)水利水電土建工程施工合同》，但元泰建設(shè)公司在整個(gè)施工過(guò)程中，投標(biāo)確定派駐的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人等主要管理人員，從未到過(guò)施工現(xiàn)場(chǎng)，而是由查永昌以元泰建設(shè)公司名義在組織施工，實(shí)屬不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的工程全部轉(zhuǎn)給他人施工的行為。上述行為違反了《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第二十五條第三款及《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理暫行辦法》第五條第（七）項(xiàng)的規(guī)定。確認(rèn)元泰建設(shè)公司上述違法行為有下列證據(jù)為證：1.水行政執(zhí)法調(diào)查筆錄、證人證言、視頻。2.《涪陵區(qū)水利水電土建工程施工合同》。3.工程建設(shè)相關(guān)資料。......我局認(rèn)為，你公司一直未提供關(guān)于該項(xiàng)目不存在違法轉(zhuǎn)包、分包或掛靠施工行為的相關(guān)佐證材料，經(jīng)調(diào)查有確實(shí)充分的證據(jù)，故陳述申辯理由不成立；依據(jù)全國(guó)人大常委會(huì)法制工委印發(fā)《對(duì)建筑施工企業(yè)母公司承接工程后交由子公司實(shí)施是否屬于轉(zhuǎn)包以及行政處罰法兩年追溯期認(rèn)定法律適用問(wèn)題的意見》（法工辦法﹝2017﹞223號(hào)）“對(duì)于違法發(fā)包、轉(zhuǎn)包、分包、掛靠的建筑工程竣工驗(yàn)收之日起計(jì)算”。該工程于2019年1月21日竣工驗(yàn)收。至今沒(méi)有超過(guò)2年的追溯時(shí)效。綜上，我局根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十二條第一款，對(duì)元泰建設(shè)公司作出如下處罰：處以該工程施工合同價(jià)款百分之零點(diǎn)七罰款（合同總價(jià)為2688120.41），罰款金額為18816.84元（大寫人民幣壹萬(wàn)捌仟捌佰壹拾陸圓捌角肆分）。現(xiàn)于接到本行政處罰決定書之日起十五日內(nèi)到我局領(lǐng)取《非稅收入一般繳款書》到中國(guó)工商銀行重慶市分行各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)繳納罰款。逾期不繳納罰款，我局將每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。并告知了申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的權(quán)利
判決結(jié)果
撤銷被告重慶市涪陵區(qū)水利局于2020年3月30日作出涪水罰字﹝2020﹞001號(hào)行政處罰決定。
本案案件受理費(fèi)50元，由被告重慶市涪陵區(qū)水利局負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可以在判決書送達(dá)之日起十五日內(nèi)向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于重慶市第三中級(jí)人民法院
合議庭
審判長(zhǎng)丁瑤進(jìn)
人民陪審員劉高友
人民陪審員鄭孝容
二〇二〇年九月十六日
法官助理袁欽明
書記員卓楓淋
判決日期
2021-03-23
