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拍賣公告

山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司管理人將于登錄后查看年登錄后查看月登錄后查看日上午登錄后查看時(shí)至登錄后查看年登錄后查看月登錄后查看日上午登錄后查看時(shí)止（延時(shí)除外）在淘寶網(wǎng)阿里拍賣破產(chǎn)強(qiáng)清平臺(tái)進(jìn)行公開拍賣活動(dòng)（賬戶名：山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司管理人，主頁網(wǎng)址：登錄后查看），現(xiàn)公告如下：

一、拍賣標(biāo)的

登錄后查看、拍賣標(biāo)的物為山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司在上海黃金交易所的綜合類會(huì)員資格及相關(guān)權(quán)利（本次拍賣不包含山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司已向上海黃金交易所交納的保證金、賬戶中資金以及其他各種費(fèi)用）。

登錄后查看、起拍價(jià)： 登錄后查看,登錄后查看,登錄后查看.登錄后查看元；保證金：登錄后查看萬元；增價(jià)幅度：登錄后查看萬元。

登錄后查看、標(biāo)的物瑕疵披露：在本拍賣公告特別提示部分予以披露。

二、競(jìng)買人條件

登錄后查看、競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)是中國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織可參與競(jìng)買（競(jìng)買人需在淘寶網(wǎng)上實(shí)名注冊(cè)），法律、行政法規(guī)、司法解釋以及上海黃金交易所對(duì)買受人資格或者條件有特殊規(guī)定的，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備規(guī)定的資格或者條件。競(jìng)買人可委托代理人（具備完全民事行為能力的自然人）參與拍賣，須在競(jìng)買開始前向管理人提交委托手續(xù)，拍賣成交后淘寶網(wǎng)拍平臺(tái)生成《網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)成功確認(rèn)書》中載明委托人為買受人，若開始前無委托手續(xù)或者委托手續(xù)不全的，競(jìng)買活動(dòng)認(rèn)定參拍人的本人行為，成交后拍賣平臺(tái)生成的《網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)成功確認(rèn)書》中載明參拍為買受人。

登錄后查看、因本標(biāo)的物為資質(zhì)類資產(chǎn)，競(jìng)買人除滿足上述條件外，還應(yīng)當(dāng)具有受讓標(biāo)的物的資格，即滿足上海黃金交易所公布的《上海黃金交易所會(huì)員管理辦法》、《上海黃金交易所章程》等規(guī)定的取得會(huì)員資格的條件，包括但不限于《上海黃金交易所會(huì)員資格管理辦法》第二章第八條，“申請(qǐng)成為交易所普通會(huì)員的機(jī)構(gòu)，在滿足《上海黃金交易所章程》對(duì)會(huì)員的條件的規(guī)定之外，還必須同時(shí)具備下列條件：（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織；（二）遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；（三）凈資產(chǎn)不低于登錄后查看萬人民幣，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（四）依法合規(guī)經(jīng)營、信譽(yù)良好，最近三年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為；（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（六）有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要設(shè)施；（七）交易所規(guī)定的其他條件”規(guī)定的條件。

登錄后查看、競(jìng)買人參加競(jìng)買前，應(yīng)確保自己符合競(jìng)買條件，因不符合競(jìng)買條件導(dǎo)致拍賣無效或被撤銷的，由競(jìng)買人自行承擔(dān)相應(yīng)的法律后果和法律責(zé)任。

三、優(yōu)先購買權(quán)人

登錄后查看、本標(biāo)的物優(yōu)先購買權(quán)人相關(guān)說明：無

登錄后查看、與本標(biāo)的物有利害關(guān)系的當(dāng)事人可參加競(jìng)拍，不參加競(jìng)拍的請(qǐng)關(guān)注本次拍賣活動(dòng)的整個(gè)過程。

登錄后查看、優(yōu)先購買權(quán)人參加競(jìng)買的，應(yīng)于拍賣開始前登錄后查看日向管理人提交有效證明，經(jīng)管理人確認(rèn)并添加至破產(chǎn)強(qiáng)清平臺(tái)后臺(tái)系統(tǒng)后才能以優(yōu)先購買權(quán)人身份參與競(jìng)買；逾期不提交的，視為放棄對(duì)本標(biāo)的物享有的優(yōu)先購買權(quán)。

四、咨詢的時(shí)間與方式

公告期間（法定節(jié)假日、雙休日除外）接受咨詢，有意參與競(jìng)買者請(qǐng)與管理人聯(lián)系，管理人聯(lián)系方式，登錄后查看。

五、拍賣延時(shí)

本次拍賣活動(dòng)設(shè)置延時(shí)出價(jià)功能，在拍賣活動(dòng)結(jié)束前，每最后登錄后查看分鐘如果有競(jìng)買人出價(jià)，就自動(dòng)延遲登錄后查看分鐘。

六、拍賣方式

本次拍賣采取設(shè)有保留價(jià)的增價(jià)拍賣方式，保留價(jià)等于起拍價(jià)，至少一人參與競(jìng)拍，且出價(jià)不低于起拍價(jià)的，拍賣方可成交，無人報(bào)名或出價(jià)的，本次拍賣則流拍。

七、特別提示：

（一）拍賣標(biāo)的物屬于資質(zhì)類資產(chǎn)，請(qǐng)意向競(jìng)買人仔細(xì)閱讀《上海黃金交易所會(huì)員管理辦法》和《上海黃金交易所交易席位管理辦法》，確認(rèn)自身具有參與競(jìng)買資格。

（二）拍賣財(cái)產(chǎn)以財(cái)產(chǎn)權(quán)利現(xiàn)狀為準(zhǔn)，競(jìng)買人可以向上海黃金交易所咨詢有關(guān)情況，未咨詢的競(jìng)買人視為對(duì)該標(biāo)的物現(xiàn)狀的確認(rèn)，管理人不承擔(dān)本標(biāo)的物瑕疵保證。

（三）除拍賣文件披露外，請(qǐng)競(jìng)買人在競(jìng)買前考慮本次競(jìng)買標(biāo)的可能隱含的瑕疵風(fēng)險(xiǎn)，并經(jīng)認(rèn)真調(diào)查了解且在確定自身能夠承受已知或可能存在的瑕疵風(fēng)險(xiǎn)后，再作出是否競(jìng)買的決定，競(jìng)買人決定參與競(jìng)買的，視為對(duì)拍賣財(cái)產(chǎn)完全了解，并接受拍賣財(cái)產(chǎn)一切已知和未知瑕疵。

（四）本次拍賣標(biāo)的物現(xiàn)處于查封凍結(jié)狀態(tài)，拍賣成交后，由管理人協(xié)調(diào)申請(qǐng)人辦理解除查封，待解除查封凍結(jié)后及時(shí)與買受人辦理轉(zhuǎn)讓過戶手續(xù)。

八、特別說明：

本次拍賣的標(biāo)的物是山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司在上海黃金交易所的綜合類會(huì)員資格及相關(guān)權(quán)利（本次拍賣不包含山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司已向上海黃金交易所交納的保證金、賬戶中資金以及其他各種費(fèi)用），對(duì)于竟買人的資格有一定要求。對(duì)此，管理人參照《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》第十四條之規(guī)定，在本拍賣公告第七條的“特別提示”中已予以特別提示。為方便競(jìng)買人參與競(jìng)買，管理人現(xiàn)提供有關(guān)信息如下，競(jìng)買人在確定自己是否具有競(jìng)買資格時(shí)可以參照但不局限于下列文件：

（一）上海黃金交易所制度與規(guī)則見該交易所官網(wǎng)，競(jìng)買人可到該交易所官網(wǎng)了解相關(guān)內(nèi)容。

登錄后查看；

登錄后查看；

（二）本公告附件為《上海黃金交易所會(huì)員管理辦法》，請(qǐng)競(jìng)買人仔細(xì)閱讀。

九、費(fèi)用承擔(dān)

本次拍賣的起拍價(jià)和成交價(jià)均不包含稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)，過戶費(fèi)等費(fèi)用，本次拍賣涉及的所有費(fèi)用（包含但不限于稅費(fèi)、買受方在競(jìng)買成交后應(yīng)向上海黃金交易所或有關(guān)單位交納的，為取得上海黃金交易所會(huì)員資格、交易席位及相關(guān)權(quán)利而應(yīng)交納的會(huì)員資格費(fèi)及各項(xiàng)費(fèi)用）由買受方承擔(dān)。

十、保證金和余款支付

登錄后查看、競(jìng)拍前競(jìng)買人支付寶賬戶中應(yīng)有足夠的余額（人民幣登錄后查看萬元）支付拍賣保證金，競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)在參加拍賣競(jìng)價(jià)前交納保證金登錄后查看萬元，競(jìng)買人交納保證金的，拍賣系統(tǒng)將自動(dòng)鎖定凍結(jié)該筆款項(xiàng)，未交納保證金的，不得參加競(jìng)買，鎖定期間不計(jì)利息。

登錄后查看、拍賣成交后，買受人交納的保證金可以充抵價(jià)款，本標(biāo)的物買受人原鎖定的保證金將在買受人支付軟件服務(wù)費(fèi)后的登錄后查看小時(shí)以內(nèi)自動(dòng)轉(zhuǎn)入本管理人指定賬戶。拍賣結(jié)束后未能競(jìng)得者鎖定的保證金將自動(dòng)解鎖。

登錄后查看、拍賣余款請(qǐng)買受人在登錄后查看年登錄后查看月登錄后查看日前（拍賣成交后七日內(nèi)）匯入管理人指定賬戶（戶名：山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司管理人，賬號(hào)：登錄后查看，開戶行：煙臺(tái)銀行股份有限公司萊州支行）。

登錄后查看、因本標(biāo)的物在黃金交易市場(chǎng)中具有較大價(jià)值，其起拍價(jià)、保證金、競(jìng)拍成交價(jià)格相對(duì)較高，且不同銀行當(dāng)天支付限額有所不同，為保證競(jìng)買人順利參與本次拍賣活動(dòng)，請(qǐng)競(jìng)買人根據(jù)自身支付寶資金情況在開拍前登錄后查看-登錄后查看日完成交納保證金程序，選擇適當(dāng)?shù)木W(wǎng)上銀行進(jìn)行充值并解決好當(dāng)天支付限額問題，以免交保問題錯(cuò)過本次拍賣，關(guān)于各大銀行充值和支付的限額情況可上網(wǎng)查詢作為參考，網(wǎng)址：

登錄后查看

十一、標(biāo)的物的成交及交付

登錄后查看、拍賣成交后買受人悔拍的，逾期未支付拍賣余款或者未辦理交割，管理人可提請(qǐng)重新拍賣。重新拍賣時(shí)，原買受人不得參加競(jìng)買，其交納的保證金不予退還，依次用于支付拍賣產(chǎn)生的費(fèi)用損失、彌補(bǔ)重新拍賣價(jià)款低于原拍賣價(jià)款的差價(jià)等費(fèi)用損失。保證金在用于支付拍賣產(chǎn)生的費(fèi)用損失后，不足以彌補(bǔ)重新拍賣價(jià)款的差價(jià)的，超出部分由原買受人承擔(dān)，原買受人拒不補(bǔ)交的，管理人可申請(qǐng)萊州市人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，對(duì)于買受人惡意競(jìng)價(jià)妨礙網(wǎng)拍正常進(jìn)行的行為，將依法對(duì)其追究責(zé)任。

登錄后查看、本標(biāo)的物成交后，由管理人協(xié)助買受人辦理標(biāo)的物的轉(zhuǎn)讓手續(xù)，期間產(chǎn)生的一切費(fèi)用由買受人承擔(dān)。

十二、其他

登錄后查看、參照法釋[登錄后查看]登錄后查看號(hào)《最高人民法院關(guān)于人民法院網(wǎng)絡(luò)司法拍賣若干問題的規(guī)定》，競(jìng)買人成功競(jìng)得網(wǎng)拍標(biāo)的物后，破產(chǎn)強(qiáng)清平臺(tái)將生成《網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)成功確認(rèn)書》，確認(rèn)書中載明實(shí)際買受人姓名、網(wǎng)拍競(jìng)買號(hào)信息，但不進(jìn)行公示。

登錄后查看、競(jìng)買人在拍賣競(jìng)價(jià)前請(qǐng)務(wù)必再仔細(xì)閱讀管理人發(fā)布的拍賣須知。

山東方泰循環(huán)金業(yè)股份有限公司管理人

二〇二〇年十二月二十一日

未盡事宜，請(qǐng)向本管理人咨詢。

管理人咨詢電話：登錄后查看

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法

（登錄后查看修訂版）

目 錄

第一章 總 則

第二章 會(huì)員資格管理

第三章 會(huì)員業(yè)務(wù)管理

第四章 監(jiān)督管理與處罰

第五章 附 則

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)對(duì)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)中國人民銀行《上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會(huì)員是指依照中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動(dòng)的法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。

第三條 交易所會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。

第四條 普通會(huì)員按照業(yè)務(wù)范圍可分為金融類會(huì)員、綜合類會(huì)員和自營類會(huì)員。金融類會(huì)員可開展自營和代理業(yè)務(wù)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；綜合類會(huì)員可開展自營和代理法人客戶業(yè)務(wù)；自營類會(huì)員僅限開展自營業(yè)務(wù)。自營業(yè)務(wù)是指會(huì)員以自己的名義和資金進(jìn)行交易的活動(dòng)；代理業(yè)務(wù)是指具有代理業(yè)務(wù)資格的會(huì)員接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)。

第五條 特別會(huì)員包括國際會(huì)員、外資金融類會(huì)員及交易所認(rèn)可的其他類型的機(jī)構(gòu)投資者。

第六條 會(huì)員從事交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受交易所自律管理。

第七條 本辦法適用于除國際會(huì)員外交易所會(huì)員及其相關(guān)從業(yè)人員，國際會(huì)員的管理辦法由本所另行制定。

第二章 會(huì)員資格管理

第八條 申請(qǐng)成為交易所普通會(huì)員的機(jī)構(gòu)，在滿足《上海黃金交易所章程》對(duì)會(huì)員條件的規(guī)定之外，還必須同時(shí)具備下列條件:

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織；

（二）遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度；

（三）凈資產(chǎn)不低于登錄后查看萬元人民幣，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；

（四）依法合規(guī)經(jīng)營、信譽(yù)良好，最近三年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為；

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營場(chǎng)所和必要設(shè)施；

（七）交易所規(guī)定的其他條件。

第九條 申請(qǐng)成為普通會(huì)員須向交易所提交下列書面材料:

（一）入會(huì)申請(qǐng)書。申請(qǐng)書需加蓋公章，同時(shí)提供法定代表人身份證明文件復(fù)印件、影印件；

（二）工商或其他行政管理部門核發(fā)的相關(guān)經(jīng)營證照等；

（三）經(jīng)審計(jì)的最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（四）住所或者營業(yè)場(chǎng)所使用證明；（五）公司章程、相關(guān)業(yè)務(wù)制度及反洗錢、反恐怖融資、反逃稅內(nèi)控制度等；

（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；

（七）控股股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址和法定代表人以及受益所有人等信息；

（八）境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；

（九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及控股股東、實(shí)際控制人和受益所有人無嚴(yán)重違法違規(guī)行為證明；

（十）交易所認(rèn)為需要提供的其他文件。

第十條 申請(qǐng)成為交易所特別會(huì)員的機(jī)構(gòu)，在滿足《上海黃金交易所章程》對(duì)會(huì)員條件的規(guī)定的同時(shí)，還應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)的會(huì)員類型滿足相應(yīng)的條件，按規(guī)定提交文件材料。具體依據(jù)相應(yīng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定辦理。

第十一條 向交易所提交的入會(huì)申請(qǐng)書主要包括下列內(nèi)容:

（一）申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；

（二）公司經(jīng)營情況和組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置情況；

（三）承諾遵守交易所章程，反洗錢、反恐怖融資、反逃稅制度和各項(xiàng)規(guī)定；

（四）承諾認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)等費(fèi)用；

（五）承諾近三年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為；

（六）承諾提供的申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（七）交易所要求說明的其他情況。

第十二條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)于登錄后查看個(gè)工作日內(nèi)提出是否同意入會(huì)申請(qǐng)的辦理意見，普通會(huì)員經(jīng)理事會(huì)會(huì)員管理委員會(huì)審議后提請(qǐng)理事長批準(zhǔn)，特別會(huì)員由總經(jīng)理審議后提請(qǐng)理事長批準(zhǔn)（相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外），經(jīng)批準(zhǔn)通過后，交易所向申請(qǐng)單位發(fā)出入會(huì)通知書或相應(yīng)批復(fù)材料。

第十三條 申請(qǐng)成為普通會(huì)員的單位自收到交易所入會(huì)通知書之日起登錄后查看個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：

（一）繳納會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；

（二）在交易所指定的保證金存管銀行開設(shè)結(jié)算專用賬戶；

（三）提交有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)文件；

（四）其他應(yīng)辦理的事項(xiàng)。

逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄會(huì)員資格。

第十四條 普通會(huì)員入會(huì)時(shí)，應(yīng)繳納會(huì)員資格費(fèi)，會(huì)員資格費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)：金融類會(huì)員，登錄后查看萬元人民幣；綜合類會(huì)員，登錄后查看萬元人民幣； 自營類會(huì)員，登錄后查看萬元人民幣。會(huì)員資格費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)可由交易所根據(jù)實(shí) 際情況另行調(diào)整。 外資金融類會(huì)員適用普通會(huì)員中金融類會(huì)員的會(huì)員資格費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，其他特別會(huì)員的會(huì)員資格費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)由交易所根據(jù)實(shí)際情況另 行制定。

第十五條 普通會(huì)員應(yīng)按自然年度繳納年會(huì)費(fèi)，其中：金融類會(huì)員，登錄后查看萬元人民幣；綜合類會(huì)員，登錄后查看萬元人民幣；自營類會(huì)員，登錄后查看萬元人民幣。

第十六條 申請(qǐng)單位辦理完入會(huì)手續(xù)后，交易所頒發(fā)會(huì)員資格證書，并予以公告。

第十七條 會(huì)員取得會(huì)員資格后，自動(dòng)擁有一個(gè)會(huì)員代碼和相應(yīng)的交易席位。會(huì)員需要新增席位時(shí)，可向交易所提出書面申請(qǐng)，并按自然年度繳納新增席位使用費(fèi)，其中：普通會(huì)員為每年登錄后查看萬元人民幣/席位，特別會(huì)員為每年登錄后查看萬元人民幣/席位。

第十八條 會(huì)員入會(huì)后應(yīng)選派若干名交易員，交易員是指經(jīng)過交易所業(yè)務(wù)培訓(xùn)并具備交易所認(rèn)可業(yè)務(wù)資質(zhì)的從業(yè)人員。

交易員須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。會(huì)員資格發(fā)生變更的，該會(huì)員對(duì)其交易員的授權(quán)自動(dòng)失效。

第十九條 會(huì)員申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)向交易所提交下列文件備案：

（一）申請(qǐng)書；

（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；

（三）變更后的經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證；

（四）變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

（五）變更后的章程；

（六）會(huì)員資格證書；

（七）變更后的受益所有人信息；

（八）交易所要求提交的其他文件。

第二十條 嚴(yán)禁會(huì)員對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行發(fā)包、出租、抵押等形式。

第二十一條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會(huì)員資格的，應(yīng)向交易所提出書面申請(qǐng)，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。

第二十二條 普通會(huì)員應(yīng)按照交易所規(guī)定條件和程序終止會(huì)員資格。會(huì)員資格終止后，交易所退回實(shí)繳會(huì)員資格費(fèi)，對(duì)于會(huì)員已繳納的其他費(fèi)用不予退還。

第二十三條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格，應(yīng)向交易所提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書；

（二）有關(guān)批準(zhǔn)文件或者決定書；

（三）會(huì)員資格證書；

（四）業(yè)務(wù)清理情況說明；

（五）交易所要求提交的其他文件。

會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格文件齊備的，交易所按照本辦法要求完成退會(huì)手續(xù)辦理。

第二十四條 會(huì)員存在以下情形之一的，經(jīng)批準(zhǔn)，交易所有權(quán)取消其會(huì)員資格：

（一）違反中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章，嚴(yán)重違反交易所章程、交易規(guī)則及有關(guān)規(guī)定的；

（二）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為市場(chǎng)禁止進(jìn)入的；

（三）違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易所制定的反洗錢和反恐怖融資制度及發(fā)票等相關(guān)管理規(guī)定，且情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）將會(huì)員資格或交易席位發(fā)包給他人管理或經(jīng)營的；

（五）資金、人員和設(shè)施嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整改無效的；

（六）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；

（七）無正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月未開展交易的；

（八）參與非法交易活動(dòng)的；

（九）偽造、涂改、買賣各種憑證或?qū)徟募模?/p>

（十）惡意破壞交易系統(tǒng)的；

（十一）交易所認(rèn)定的其他情形。

第二十五條 申請(qǐng)終止會(huì)員資格獲批或被取消會(huì)員資格的會(huì)員， 應(yīng)按照本辦法要求辦理退會(huì)手續(xù)，完成如下事項(xiàng)：

（一）解除或全部履行交易及租借合約，并結(jié)清實(shí)物庫存；

（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；

（三）退還各種票據(jù)和交易所辦理的各種證件；

（四）辦理專用賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）按規(guī)定應(yīng)辦理的其他事項(xiàng)。

逾期未解除或未全部履行交易合約的，交易所有權(quán)于到期日下一個(gè)交易日對(duì)該會(huì)員實(shí)施平倉；未結(jié)清與交易所的債務(wù)的，交易所將在清退會(huì)員資格費(fèi)前從會(huì)員資格費(fèi)中扣除，會(huì)員資格費(fèi)不足以結(jié)清與交易所債務(wù)的，交易所保留繼續(xù)追索的權(quán)利；其他未辦事項(xiàng)由交易所按有關(guān)規(guī)定辦理。

第二十六條 發(fā)生會(huì)員資格變更的，交易所按規(guī)定報(bào)備中國人民銀行后向市場(chǎng)公告。

第三章 會(huì)員業(yè)務(wù)管理

第二十七條 會(huì)員入會(huì)后，即可開展自營業(yè)務(wù)，相關(guān)代理業(yè)務(wù)需經(jīng)交易所批準(zhǔn)后方可開展。

第二十八條 會(huì)員開展代理業(yè)務(wù)應(yīng)符合交易所制度要求并按規(guī)定程序辦理，交易所代理業(yè)務(wù)相關(guān)細(xì)則另行制定。

第二十九條 會(huì)員、會(huì)員董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其相關(guān)從業(yè)人員必須遵守中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、 交易規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

第三十條 會(huì)員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的教育和培訓(xùn)，提高市場(chǎng)運(yùn)作和經(jīng)營水平，嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國反洗錢、反恐怖融資和稅收等規(guī)定。

第三十一條 開展代理業(yè)務(wù)的會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機(jī)構(gòu)客戶未能提供法定代表人授權(quán)委托書的；

（三）違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)及交易所制定的反洗錢和反恐怖融資制度及發(fā)票管理規(guī)定，且情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）未按交易所規(guī)定提供身份基本信息及資質(zhì)證明的；

（五）法律法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其他情況。

第三十二條 會(huì)員接受客戶委托從事交易時(shí)，應(yīng)遵循“了解你的客戶”原則，審核客戶的有效身份證件或有效身份證明文件，登記身份基本信息，留存有效身份證件或其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件，了解其經(jīng)營活動(dòng)基本情況，了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人。

第三十三條 會(huì)員接受客戶委托，應(yīng)與客戶簽署代理業(yè)務(wù)協(xié)議書和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，同時(shí)應(yīng)以書面方式明確告知客戶在反洗錢和反恐怖融資及反逃稅制度方面的職責(zé)。會(huì)員接受客戶委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令時(shí)，個(gè)人客戶必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其他形式的授權(quán)委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書，或雙方認(rèn)可的其他形式的授權(quán)委托?？蛻艚灰踪Y金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)提供交易資金合法來源

及使用權(quán)的證明。沒有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶從事交易活動(dòng)。

第三十四條 會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易完成后，會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶。

第三十五條 會(huì)員應(yīng)將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用、占用。會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動(dòng)或充抵自身債務(wù)。會(huì)員不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動(dòng)提供擔(dān)保。會(huì)員應(yīng)設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明細(xì)核算，不得以結(jié)算單代替客戶明細(xì)賬。客戶辦理存取款手續(xù)時(shí)，會(huì)員應(yīng)要求客戶或其合法資金調(diào)撥人提供完備的客戶資金調(diào)撥手續(xù)。

第三十六條 會(huì)員應(yīng)采取有效措施，妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄等文件資料，防止出現(xiàn)遺失、毀損、偽造、篡改等情況，保存期限不得少于十五年，如對(duì)交易交割結(jié)算有爭議的，應(yīng)保存至該爭議消除時(shí)為止；涉及反洗錢和反恐怖融資調(diào)查，且反洗錢和反恐怖融資調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，應(yīng)將其保存至反洗錢和反恐怖融資調(diào)查工作結(jié)束。

第三十七條 會(huì)員和保證金存管銀行應(yīng)對(duì)客戶身份資料和交易記錄保密，不得泄露業(yè)務(wù)中獲取的商業(yè)秘密，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。

第三十八條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶持倉實(shí)施強(qiáng)行平倉的，應(yīng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會(huì)員不得允許客戶透支交易。

第三十九條 會(huì)員不得以各種形式虛假開戶、借用（或出借）賬戶，不得挪用、占用客戶保證金。

第四十條 會(huì)員不得以夸大宣傳、編造或故意傳播虛假信息等方式誤導(dǎo)、欺詐客戶。會(huì)員不得以任何形式向客戶作獲利保證，也不得以任何形式與客戶約定分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)或分享盈利。

第四十一條 會(huì)員可依照與客戶簽訂的雙方合同收取結(jié)算準(zhǔn)備金和代理手續(xù)費(fèi)。

第四十二條 開展代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費(fèi)登錄后查看%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

第四章 監(jiān)督管理與處罰

第四十三條 會(huì)員、會(huì)員董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)接受主管機(jī)關(guān)和交易所監(jiān)督。

第四十四條 會(huì)員應(yīng)指定會(huì)員代表和合規(guī)專員配合交易所監(jiān)督管理工作。

第四十五條 交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員資質(zhì)、交易員資格及會(huì)員的業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行檢查與監(jiān)督。

第四十六條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的監(jiān)管要求配合交易所提供相關(guān)報(bào)告。

第四十七條 會(huì)員存在下列情形之一的，應(yīng)在登錄后查看個(gè)工作日內(nèi)向交易所書面報(bào)告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其他交易所會(huì)員資格；

（六）發(fā)生重大訴訟案件或?qū)е鲁霈F(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)糾紛；

（七）因涉嫌違法違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其他交易所處罰；

（八）交易所要求報(bào)告的其他情況。

第四十八條 會(huì)員出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)立即向交易所報(bào)告并持續(xù)報(bào)告進(jìn)展情況：

（一）發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，影響業(yè)務(wù)正常開展的；

（二）交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生重大技術(shù)事故，導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)

行的；

（三）發(fā)生不可抗力或意外事件，影響客戶正常交易的；

（四）進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置，被相關(guān)機(jī)構(gòu)采取停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷等處置措施的；

（五）發(fā)生其他影響會(huì)員正常經(jīng)營的重大事件的。

第四十九條 交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，有權(quán)對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員根據(jù)調(diào)查確認(rèn)的事實(shí)情況采取口頭警告、書面警示、要求整改、約見談話、專項(xiàng)調(diào)查等監(jiān)管措施。會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)直至取消其會(huì)員資格。

第五十條 當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。當(dāng)會(huì)員代理業(yè)務(wù)出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員應(yīng)積極妥善做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，如會(huì)員不能有效進(jìn)行處置，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第五十一條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的監(jiān)管要求參加交易所組織的反洗錢、反恐怖融資、反逃稅等相關(guān)活動(dòng)或會(huì)議。

第五十二條 除交易所授權(quán)同意外，會(huì)員不得擅自使用交易所的標(biāo)識(shí)及文字用于經(jīng)營活動(dòng)。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權(quán)要求其限期整改。會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)取消其會(huì)員資格，并追究相關(guān)法律責(zé)任。

第五十三條 會(huì)員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資者的投資知識(shí)教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示，會(huì)員未履行職責(zé)做好投資者教育和保護(hù)工作導(dǎo)致出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)，并視情節(jié)輕重予以處罰。

第五十四條 交易所依據(jù)《上海黃金交易所章程》、《上海黃金交易所交易規(guī)則》、《上海黃金交易所違規(guī)處理辦法》等規(guī)定對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為進(jìn)行處理。

第五章 附 則

第五十五條 本辦法以中文書寫，任何其他語種和版本之間產(chǎn)生歧義的，以最近的中文文本為準(zhǔn)。會(huì)員與交易所簽署的業(yè)務(wù)相關(guān)文件、協(xié)議、合同等一應(yīng)法律文書均以中文文本為準(zhǔn)。會(huì)員的交易所業(yè)務(wù)相關(guān)事務(wù)均適用中華人民共和國法律。

第五十六條 本辦法解釋權(quán)屬于上海黃金交易所理事會(huì)。

第五十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。